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2022财富管理业务销售人员考试

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2022财富管理业务销售人员考试

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银行财富管理业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有（）。

A、将自己的账户与客户账户合并管理

B、利用职务便利为朋友办理优惠贷款

C、将客户资金归入自己账户

D、以客户名义为自己买卖证券

答案：ABCD

2022财富管理业务销售人员考试

基金销售机构可以召集基金份额持有人大会

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证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，提取频率不得超过每（）个月一次。

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商业银行、理财公司每只现金管理类产品投资组合的平均剩余期限不得超过（），平均剩余存续期限不得超过（）

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贵金属营销人员补录必须是当天未输入营销人员的交易

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封闭式基金折价率是指（）。

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对理财经理而言，下列不属于客户非财务信息的是（）。

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下列按客户等级由高到低的顺序排列，正确的是（）。

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全部资产投资于标准化资产的私募集合资产管理计划和中国证监会认可的其他资产管理计划，可以按照合同约定每季度多次开放，其主动投资于流动性受限资产的市值在开放退出期内合计不得超过该资产管理计划资产净值的（）。

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商业银行应当在理财产品销售文件的显著位置列明该产品在全国银行业理财信息登记系统获得的登记编码，并提示投资者可以依据该登记编码在中国理财网查询产品信息。

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对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为5秒

题目内容

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多选题

)

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2022财富管理业务销售人员考试

银行财富管理业务人员的下列行为中，不符合合规管理要求的有（）。

A、将自己的账户与客户账户合并管理

B、利用职务便利为朋友办理优惠贷款

C、将客户资金归入自己账户

D、以客户名义为自己买卖证券

答案：ABCD

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基金销售机构可以召集基金份额持有人大会

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证券期货经营机构可以与投资者在资产管理合同中约定提取业绩报酬，提取频率不得超过每（）个月一次。

A. 24

B. 12

C. 6

D. 3

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商业银行、理财公司每只现金管理类产品投资组合的平均剩余期限不得超过（），平均剩余存续期限不得超过（）

A. 150天

B. 120天

C. 300天

D. 240天

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贵金属营销人员补录必须是当天未输入营销人员的交易

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封闭式基金折价率是指（）。

A. （基金份额净值-单位市价）/基金份额净值

B. 单位市价/基金份额净值

C. 基金份额净值/单位市价

D. （基金份额净值-单位市价）/单位市价

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对理财经理而言，下列不属于客户非财务信息的是（）。

A. 资产负债状况

B. 客户基本信息

C. 个人兴趣爱好

D. 职业生涯发展

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下列按客户等级由高到低的顺序排列，正确的是（）。

A. 财富管理业务→理财业务→私人银行业务

B. 私人银行业务→理财业务→财富管理业务

C. 私人银行业务→财富管理业务→理财业务

D. 理财业务→私人银行业务→财富管理业务

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A. 0.3

B. 0.2

C. 0.1

D. 0.05

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对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为5秒

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