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2022财富管理业务销售人员考试
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2022财富管理业务销售人员考试
题目内容
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多选题
)
风险承受能力评估依据至少应当包括( )。

A、投资者年龄、财务状况

B、投资经验、投资目的

C、收益期望、风险偏好

D、流动性要求、风险认识

E、风险损失承受程度等

答案:ABCDE

2022财富管理业务销售人员考试
代理销售机构总部不需要对拟销售的理财产品开展尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d790-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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商业银行保险销售从业人员只能在其执业登记的商业银行网点开展保险代理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-db78-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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全部资产投资于标准化资产的私募集合资产管理计划和中国证监会认可的其他资产管理计划,每个交易日开放的,其投资范围、投资比例、投资限制、参与和退出管理应当比照适用公募基金投资运作有关规则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-e348-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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商业银行开展互联网保险业务和电话销售保险业务应当由其法人机构建立统一集中的业务平台和处理流程,实行集中运营、统一管理,并符合中国银保监会有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-db78-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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下列银行理财产品的销售行为中,错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-6ff8-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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小明申购一款开放式理财产品,银行以产品()确认小明的权益份额。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-77c8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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在基金运作中,负有信息披露义务的当事人包含()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d5c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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下列客户信息属于定量信息的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-be58-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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关于基金业绩归因,下列表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d1e0-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-e348-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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2022财富管理业务销售人员考试
题目内容
(
多选题
)
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2022财富管理业务销售人员考试

风险承受能力评估依据至少应当包括( )。

A、投资者年龄、财务状况

B、投资经验、投资目的

C、收益期望、风险偏好

D、流动性要求、风险认识

E、风险损失承受程度等

答案:ABCDE

2022财富管理业务销售人员考试
相关题目
代理销售机构总部不需要对拟销售的理财产品开展尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d790-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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商业银行保险销售从业人员只能在其执业登记的商业银行网点开展保险代理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-db78-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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全部资产投资于标准化资产的私募集合资产管理计划和中国证监会认可的其他资产管理计划,每个交易日开放的,其投资范围、投资比例、投资限制、参与和退出管理应当比照适用公募基金投资运作有关规则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-e348-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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商业银行开展互联网保险业务和电话销售保险业务应当由其法人机构建立统一集中的业务平台和处理流程,实行集中运营、统一管理,并符合中国银保监会有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-db78-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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下列银行理财产品的销售行为中,错误的是( )。

A. 客户不得利用理财业务洗钱,不得将罪犯所得及其收益用来购买理财产品

B. 合格投资者购买固定收益类产品时无须进行风险评估

C. 银行应根据理财产品的性质、确定不同类型理财产品的投资投资起点

D. 客户应当确保提供的身份证件真实,合法

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小明申购一款开放式理财产品,银行以产品()确认小明的权益份额。

A. 初始净值

B. 累计净值

C. 当前披露净值

D. 确认日净值

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-77c8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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在基金运作中,负有信息披露义务的当事人包含()。

A. 基金注册登记机构

B. 基金管理人

C. 召集持有人大会的基金份额持有人

D. 基金托管人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d5c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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下列客户信息属于定量信息的有( )。

A. 雇员福利

B. 养老金

C. 金钱观

D. 理财知识水平

E. 保单信息

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-be58-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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关于基金业绩归因,下列表述正确的是()

A. 基金业绩归因的 Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应

B. 评价基金业绩表现,一般需要跟踪它的长期表现

C. 股票基金只能用 Brinson方法进行业绩归因

D. 基金业绩归因中,通常会从多个时间维度进行分析

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d1e0-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-e348-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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