A、基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B、基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C、基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时
D、基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
答案：ABC
A、基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
B、基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
C、基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时
D、基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
答案：ABC
A. 职业道德
B. 行为规范
C. 职业准则
D. 职业规范
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
A. 风险越大，收益越大
B. 高收益，高风险，低收益，低风险
C. 理财有风险，投资需谨慎
D. 分散投资
A. 基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易提交上市交易公告书等上市申请材料
B. 基金获准上市的,在上市前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上
C. ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记计算公司提供申购、赎回清单
D. ETF上市交易后,须在指定的信息发布渠道上公告
A. 道义责任
B. 刑事责任
C. 民事责任
D. 行政责任
A. 买者自负、卖者有责原则，商业银行不得提供含有刚性兑付内容的理财产品介绍
B. 客户中心原则，可以根据客户需求代客户签署相关理财文件
C. 风险匹配原则，只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品
D. 公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售
A. 在国际和国内金融市场，铂金的金融属性越来越显现其巨大的潜力
B. 在中国，铂金在上海黄金交易所上市交易
C. 同黄金一样，铂金的货币属性很强
D. 铂金的投资者较少，因而流动性较低
