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2022财富管理业务销售人员考试

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2022财富管理业务销售人员考试

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关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()

A、应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别

B、对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别

C、可接受被调查方提供的非公开信息

D、仅可接受被调查方提供的公开信息

答案：ABC

2022财富管理业务销售人员考试

理财经理采用“电话沟通“方式了解客户时，应注意的原则有（）。

封闭式基金折价率是指（）。

保险按照性质不同可以分为（）。

关于基金业绩归因,下列表述正确的是()

财富管理的最终目标是要达到（）。

摆动定价机制指的是指当开放式公募理财产品遭遇大额认购或赎回时，通过调整理财产品份额净值的方式，将理财产品调整投资组合的市场冲击成本分配给实际认购、赎回的投资者，从而减少对存量理财产品份额持有人利益的不利影响。

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目前浙江农信开展的贵金属业务的种类有( )。

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贵金属入库确认的柜员和入库发起的柜员可以是同一个人

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单独管理是指为每只理财产品建立投资明细账，确保投资资产逐项清晰明确。

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某机构投资者7月4日买入A基金10,00份,成交价格1.1元,卖出B基金5.00份,成交价格2元,不考虑其他交易费用的前提下,该机构投资者当日需支付的印花税是()元。

题目内容

(

多选题

)

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2022财富管理业务销售人员考试

关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()

A、应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别

B、对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别

C、可接受被调查方提供的非公开信息

D、仅可接受被调查方提供的公开信息

答案：ABC

相关题目

理财经理采用“电话沟通“方式了解客户时，应注意的原则有（）。

A. 以客户为中心，以了解客户并与其建立长期互信的关系为提供专业化服务的前提

B. 熟练掌握和应用与客户沟通、服务的技巧

C. 在为客户提供理财服务时应将产品销售和销售业绩的完成放在第一位

D. 牢记了解客户及其需求不是一时一地的事情，切不可急功近利，这是一项长期的工作

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封闭式基金折价率是指（）。

A. （基金份额净值-单位市价）/基金份额净值

B. 单位市价/基金份额净值

C. 基金份额净值/单位市价

D. （基金份额净值-单位市价）/单位市价

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保险按照性质不同可以分为（）。

A. 社会保险

B. 商业保险

C. 个人保险

D. 团体保险

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关于基金业绩归因,下列表述正确的是()

A. 基金业绩归因的 Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应

B. 评价基金业绩表现,一般需要跟踪它的长期表现

C. 股票基金只能用 Brinson方法进行业绩归因

D. 基金业绩归因中,通常会从多个时间维度进行分析

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财富管理的最终目标是要达到（）。

A. 财务独立

B. 财务安全

C. 财务自主

D. 财务自由

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目前浙江农信开展的贵金属业务的种类有( )。

A. 实物黄金（含投资金、工艺金）

B. 积存金

C. 黄金期货

D. 账户黄金

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贵金属入库确认的柜员和入库发起的柜员可以是同一个人

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单独管理是指为每只理财产品建立投资明细账，确保投资资产逐项清晰明确。

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A. 10

B. 0

C. 11

D. 21

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