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2022财富管理业务销售人员考试
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2022财富管理业务销售人员考试
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李某为A上市公司的财务总监,参与B公司资产注入A公司的会议,当日通过微信暗示王某买入A公司股票,王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售,获利50万元,以下说法正确的是()

A、中国证监会可以对公司进行停牌处理

B、中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金

C、中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理

D、中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

答案:ACD

2022财富管理业务销售人员考试
第三方存管业务适合的客户有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-7f98-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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投资者首次在银行购买理财公司理财产品前,需到银行网点完成风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d790-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-ca10-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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理财产品宣传材料应当在醒目位置提示投资者,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎“。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d3a8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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理财产品浮动管理费是每日计提,定期收取
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省级丰收理财平台牵头组织发行的理财产品品牌有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-b2a0-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-df60-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
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某银行理财销售人员在为客户提供理财服务中,要求收取客户当年收益的20%作为回报,这名销售人员的行为构成了( )。
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根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d9b0-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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根据《保险法》的规定,银行下辖各级经营机构开办保险代理业务,必须取得( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8380-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022财富管理业务销售人员考试

李某为A上市公司的财务总监,参与B公司资产注入A公司的会议,当日通过微信暗示王某买入A公司股票,王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售,获利50万元,以下说法正确的是()

A、中国证监会可以对公司进行停牌处理

B、中国证监会可以冻结王某资金账户中的资金

C、中国证监会可以依法将李某、王某涉嫌内幕交易案件移送司法机关处理

D、中国证券投资基金业协会可以对李某采取终身证券市场禁入措施

答案:ACD

2022财富管理业务销售人员考试
相关题目
第三方存管业务适合的客户有( )

A. 证券公司存量客户

B. 新增股民

C. 机构投资者

D. 以上都适合

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-7f98-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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投资者首次在银行购买理财公司理财产品前,需到银行网点完成风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d790-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()

A. 招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

B. 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

C. 基金管理人的净资产水平

D. 基金的历史规模和持仓比例

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-ca10-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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理财产品宣传材料应当在醒目位置提示投资者,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎“。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-d3a8-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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理财产品浮动管理费是每日计提,定期收取
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省级丰收理财平台牵头组织发行的理财产品品牌有( )。

A. 丰收喜悦

B. 丰收信乐

C. 丰收信福

D. 丰收稳盈

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-b2a0-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-df60-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
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某银行理财销售人员在为客户提供理财服务中,要求收取客户当年收益的20%作为回报,这名销售人员的行为构成了( )。

A. 贪污罪

B. 行贿罪

C. 受贿罪

D. 诈骗罪

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-7bb0-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

A. 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告

B. 制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为

C. 依法办理非公开募集基金的登记、备案

D. 制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d9b0-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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根据《保险法》的规定,银行下辖各级经营机构开办保险代理业务,必须取得( )

A. 银保监会颁发的保险业务许可证

B. 银保监会颁发的保险兼业代理业务许可证

C. 证监会颁发的保险业务经营许可证

D. 证监会颁发的保险兼业代理业务许可证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8380-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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