《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述 错误的是()。
A. 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B. 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C. 按照规定召集基金份额持有人大会
D. 安全保管基金财产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8b50-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
点击查看答案
客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行 为违反了()职业道德要求。
A. 诚实守信
B. 客户利益优先
C. 客户至上
D. 专业审慎
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8b50-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
点击查看答案
某基金销售有限公司(以下简称该公司)主营依托互联网进行基金销售,该公司 基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美“的年终客户大回馈活动,活动持续10天活动期间,是在该公司基金网参加“十全十美“活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相 应数量货币基金份额,证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实，其中不符合规定的是()。
A. 该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,补贴分享奖励由该公司自行补贴
B. 将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%
C. 宣传资料显示“业绩稳健、欲购从速“、“可安心享受成长“
D. 在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-ca10-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
点击查看答案
下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是()
A. 基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
B. 证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
C. 证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险
D. 证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-d5c8-c0f9-29e3bb5dbe12.html
点击查看答案
FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的(),且不得持有其他FOF,除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的() 。
A. 15%;15%
B. 20%;20%
C. 10%;20%
D. 10%;10%
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8b50-c0f9-29e3bb5dbe23.html
点击查看答案
有下列情形之一的（），商业银行法人机构或其授权的分支机构应当在5日内注销其保险销售从业人员执业登记。
A. 保险销售从业人员离职
B. 保险销售从业人员受到禁止进入保险业的行政处罚
C. 保险销售从业人员因其他原因终止执业
D. 法律、行政法规和中国银保监会规定的其他情形
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-ca10-c0f9-29e3bb5dbe01.html
点击查看答案
商业银行和保险公司应当建立保险代理业务台账，逐笔记录有关内容，台账至少应当包括（）、保险销售从业人员姓名及其执业登记编号、所属网点、投保人及被保险人名称、保险金额、保险费、佣金等。
A. 保险公司名称
B. 代理险种
C. 保险单号
D. 保险期间
E. 缴费方式
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-58e7-c628-c0f9-29e3bb5dbe18.html
点击查看答案
商业银行可以开展基金直销代办
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5981-e348-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
点击查看答案
委托地方法人银行业金融机构代理保险业务的，应当由保险公司（）向地方法人银行业金融机构统一转账支付。
A. 法人机构
B. 一级分支机构
C. 二级分支机构
D. 三级分支机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8380-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
点击查看答案
关于公察资金对于证芬市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（）。
A. 公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价
B. 公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化
C. 公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一
D. 公募资金以不同财务投资为主要目的,不参与上市公司的治理,有利于上市公司的治理管理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ee82-5850-8768-c0f9-29e3bb5dbe18.html
点击查看答案
