A、内勤行长已领用的移动授权设备,由本人使用和保管。
B、营业期间,设备专用于厅堂运营管理,空闲时要及时锁屏并妥善保管
C、严禁未经本机构内勤行长允许擅自改变设备用途和换人使用
D、营业结束,设备需妥善存放在营业场所监控范围内的指定区域,严禁将设备带离营业场所
答案:ABCD
A、内勤行长已领用的移动授权设备,由本人使用和保管。
B、营业期间,设备专用于厅堂运营管理,空闲时要及时锁屏并妥善保管
C、严禁未经本机构内勤行长允许擅自改变设备用途和换人使用
D、营业结束,设备需妥善存放在营业场所监控范围内的指定区域,严禁将设备带离营业场所
答案:ABCD
A. 持卡人有效身份证件上姓名与卡正面姓名字母或客户背面签名一致
B. 本行卡持卡人持本人有效身份证件并通过卡片密码验证
C. 他行卡持卡人持本人有效身份证件,或通过发卡行开具的持卡人证明或其他合理方式确认持卡人身份
D. 代理领卡的,须出具领卡人、持卡人有效身份证件,并通过卡片密码验证
A. 单位结算卡业务办理应符合我行合规、反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关政策,严格执行我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理等相关规定,相关交易环节不得涉及洗钱、恐怖融资、逃税等行为。
B. 严禁为涉及洗钱、恐怖融资、逃税以及中国、联合国及我行认定的有关国家和国际组织制裁实体、个人等办理业务。
C. 办单位结算卡业务时,应对客户进行充分提示,明确要求客户必须履行有关义务,配合我行进行反洗钱、反恐怖融资及反逃税等审核。
D. 不得为禁止类客户或实际受益人为禁止类的客户办理业务;不得为自身或受益所有人洗钱和恐怖融资风险等级为“禁止类”、“高风险类”的客户办理业务。
A. 运营管理部
B. 内控与合规监督部
C. 安全保卫部
D. 业务部门
A. 每旬
B. 每月
C. 每季
D. 每半年
A. 中国护照
B. 外国绿卡
C. 居民身份证
D. 户口簿
A. 电话查证作为一项银行内部控制风险的手段,对业务事项有疑问的,未达到查证起点金额也可进行电话查证。
B. 对新开立账户短期内有大额资金汇出汇入、账户未开通动账通知、不能确定经办人为账户单位人员、客户经理传递票据等特殊情况,营业机构应高度重视,认真分析后谨慎处理。
C. 在业务办理过程中,营业机构发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、涉赌涉诈等犯罪活动相关,应及时手工建立可疑交易预警。
D. 营业机构每日定时查询待处理业务,发现往账状态为“已发送”、“人行拒绝”“走款授权拒绝”、“清算排队”等要及时进行处理。