A、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C、发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D、境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
E、中国人民银行要求报告的其他事项
答案：ABCDE
A、制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B、牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的
C、发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的
D、境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的
E、中国人民银行要求报告的其他事项
答案：ABCDE
A. 中国银保监会
B. 中国人民银行
C. 中国银行
D. 审计署
A. 审计工作报告
B. 审计结果报告
C. 审计过程报告
D. 审计报告
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 四个月
A. 依法不可转让的股权、基金份额
B. 将有的应收账款
C. 可以转让的注册商标专用权
D. 商业汇票
A. 内部审计机构负责人；审计项目负责人
B. 内部审计机构负责人；董事会成员
C. 审计项目负责人；董事会成员
D. 董事会成员；监事会成员
A. 部门领导同意
B. 监事会同意
C. 有效授权
A. 评估内部评级体系的适用性和有效性，测试内部评级结果的可靠性。
B. 审计信用风险主管部门的工作范围和质量，评估相关人员的专业技能及资源充分性。
C. 评估本银行持续符合本指引要求的情况。
D. 与高级管理层讨论审计过程中发现的问题，并提出相应的建议。
E. 每年一次向董事会报告内部评级体系审计情况
A. 停止担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员职务的，其书面报告包括免职决定文件、相关会议的决议等材料
B. 金融控股公司调整高级管理人员职责分工
C. 董事、监事、高级管理人员在金融控股公司之外的机构兼任职务
D. 董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分或者纪律处分
E. 董事、监事、高级管理人员出现不符合任职条件情形
A. 谁审计谁立卷
B. 边审计边收集整理
C. 审计终结，案卷形成
D. 确有实效
A. 严格依法
B. 正直坦诚
C. 客观公正
D. 勤勉尽责
E. 保守秘密
