A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
C、客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由
D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
答案：C
A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
B、长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付
C、客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由
D、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
答案：C
A. 200、20
B. 200、50
C. 50、10
D. 100、10
A. 信托投资
B. 证券经营业务
C. 非自用房地产投资
D. 买卖金融债券
A. 高管履职
B. 金融服务
C. 绩效
D. 消费者权益保护工作
A. 投资收益
B. 预测现金流
C. 复杂程度
D. 风险水平
A. 变更银行注册名称、变更注册资本
B. 变更银行总行或分支机构所在地
C. 缩小银行业务范围并相应修改银行章程
D. 变更持有资本总额或者股份总额百分之四的股东
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
C. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致或者相互矛盾的
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
A. 书面
B. 口头
C. 书面或口头
D. 书面和口头
A. 业务主管
B. 兼职人员
C. 专职人员
D. 任何人
A. 未来利润
B. 未来应收账款
C. 未来现金流
D. 继续融资的能力
A. 金融风险可能造成的损失分为预期损失、非预期损失和灾难性损失
B. 商业银行通常采取提取损失准备金和冲减利润的方式来应对和吸收预期损失
C. 商业银行通常依靠中央银行救助来应对非预期损失
D. 商业银行对于规模巨大的灾难性损失，一般需要通过保险手段来转移
