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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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各部门（条线）应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程，并建立相应业务操作规程，且具有可操作性，下列表述错误是的（）。

A、与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求

B、反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程

C、业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求

D、各部门（条线）岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可

答案：D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

审计谈话应由两名以上审计组人员在场，并形成书面记录，书面记录须经被谈话人签字确认。（）

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商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

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客户身份识别的基本原则有（）。

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）

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个人网银可支持（）等卡种上挂。

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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（）

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个人代理多人办理借记卡的理由须正当。原则上，个人一次性代理办理借记卡的数量不得超过（）张。

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中国人民银行关于做好家庭农场等新型农业经营主体金融服务的指导意见(2014年)，家庭农场单户贷款原则上最高可达( )万元。

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单选题

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

各部门（条线）应将反洗钱风险控制要求有机融于业务流程，并建立相应业务操作规程，且具有可操作性，下列表述错误是的（）。

A、与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求

B、反洗钱内控要求和操作规程不应独立于业务条线操作规程

C、业务条线业务操作规程中应有反洗钱风控要求

D、各部门（条线）岗位职责只需简单的配合反洗钱工作即可

答案：D

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审计谈话应由两名以上审计组人员在场，并形成书面记录，书面记录须经被谈话人签字确认。（）

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商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份。（）

A. 实行严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

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审计分析模型（）运行一次，根据审计项目可随时运行审计模型，查询模型根据需求随时运行。

A. 一个月

B. 三个月

C. 每半年

D. 每一年

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客户身份识别的基本原则有（）。

A. 真实性、有效性

B. 独立性、直接性

C. 完整性、持续性

D. 灵活性、广泛性

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）

点击查看答案

个人网银可支持（）等卡种上挂。

A. 借记卡

B. 贷记卡普卡

C. 公务卡

D. 小额贷款卡

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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（）

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个人代理多人办理借记卡的理由须正当。原则上，个人一次性代理办理借记卡的数量不得超过（）张。

A. 3

B. 2

C. 1

D. 无限制

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中国人民银行关于做好家庭农场等新型农业经营主体金融服务的指导意见(2014年)，家庭农场单户贷款原则上最高可达( )万元。

A. 500

B. 1000

C. 1500

D. 2000

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