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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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接收境外汇入汇款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATE的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATE有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。

A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息

B、应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称

C、应要求境外机构补充汇款人账号

D、应要求境外机构补充汇款人住所

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

客户通过个人网银单日累计转账金额超过（）万元时，将对客户进行大额交易提醒，客户确认后可继续交易。

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人民法院查封、扣押动产的期限不得超过（）。

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个人网银预约转账的类型有（）。

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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。（）

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手机银行和个人网上银行公共的信息有:（）。

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对有关网络的操作（如网络设备安装维护、故障处理、修改网络参数、远程登陆网点等）包括时间、原因、内容、步骤、结果及维护人员等要素做书面记录，并由（）共同签名备查。

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。

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学校等以公益为目的事业单位的任何财产担保借款，借款合同都无效。（）

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审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密，负有保密义务。（）

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未激活的信用卡，在任何情况下发卡银行不得扣收费用。（）

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单选题

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

接收境外汇入汇款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATE的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATE有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。

A、可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息

B、应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称

C、应要求境外机构补充汇款人账号

D、应要求境外机构补充汇款人住所

答案：A

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客户通过个人网银单日累计转账金额超过（）万元时，将对客户进行大额交易提醒，客户确认后可继续交易。

A. 20

B. 5

C. 50

D. 100

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人民法院查封、扣押动产的期限不得超过（）。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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个人网银预约转账的类型有（）。

A. 单笔预约转账

B. 每日定期定额转账

C. 每周定期定额转账

D. 每周不定额转账

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手机银行和个人网上银行公共的信息有:（）。

A. 昵称

B. 登录密码

C. 交易密码

D. 私密信息

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A. 操作人

B. 监督人

C. 审批人

D. 主要负责人

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。

A. 20种以上

B. 60种以上

C. 100种以上

D. 80种以上

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学校等以公益为目的事业单位的任何财产担保借款，借款合同都无效。（）

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审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密，负有保密义务。（）

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未激活的信用卡，在任何情况下发卡银行不得扣收费用。（）

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