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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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单选题

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关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（）。

A、调查人员违反规定程序时，银行无权拒绝调查

B、核对、补充和更正询问笔录的权利

C、逾期自动解除被冻结账户的权利

D、清点及封存反洗钱调查资料清单的权利

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

如果贷款合同双方当事人没有另外约定，当发生合同纠纷时，既可以向仲裁机构申请仲裁，也可以向人民法院起诉。（）

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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。（）

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《中华人民共和国商业银行法》第二十四条规定，商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准（）

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计算机辅助审计系统数据异常处理应坚持（）的原则。

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主卡为金卡时，开立的副卡卡种应为（）

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中国银监会国家林业局关于林权抵押贷款的实施意见，可抵押林权具体包括用材林、经济林、薪炭林的林木所有权和使用权及相应林地使用权；用材林、经济林、薪炭林的采伐迹地、火烧迹地的林地使用权；国家规定可以抵押的其他森林、林木所有权、使用权和林地使用权。（）

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个人卡主卡最多可以申办（）副卡。

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调整职务（岗位）、责令辞职、免职、解聘职务、解聘专业技术职务、降级、撤职，影响期为（）

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，出现以下情况时，金融机构可以不重新识别客户。（）

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专利权质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有的。该约定是合法有效的。（）

题目内容

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单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（）。

A、调查人员违反规定程序时，银行无权拒绝调查

B、核对、补充和更正询问笔录的权利

C、逾期自动解除被冻结账户的权利

D、清点及封存反洗钱调查资料清单的权利

答案：A

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如果贷款合同双方当事人没有另外约定，当发生合同纠纷时，既可以向仲裁机构申请仲裁，也可以向人民法院起诉。（）

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如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。（）

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《中华人民共和国商业银行法》第二十四条规定，商业银行有下列变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准（）

A. 变更名称

B. 变更注册资本

C. 变更机构所在地

D. 更换高级管理人员

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计算机辅助审计系统数据异常处理应坚持（）的原则。

A. 双人在场

B. 方便工作

C. 互相监督

D. 注意保密

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主卡为金卡时，开立的副卡卡种应为（）

A. 金卡

B. 普通卡

C. 金卡或普通卡

D. 所列选项都不是

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个人卡主卡最多可以申办（）副卡。

A. 2张

B. 没有限制

C. 4张

D. 3张

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调整职务（岗位）、责令辞职、免职、解聘职务、解聘专业技术职务、降级、撤职，影响期为（）

A. 半年

B. 一年

C. 一年半

D. 两年

点击查看答案

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，出现以下情况时，金融机构可以不重新识别客户。（）

A. 客户行为或者交易情况出现异常，或客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑

B. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

C. 账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务

D. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

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专利权质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有的。该约定是合法有效的。（）

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关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（ ）。

关于银行配合开展反洗钱调查的权利，下列表述错误的是（）。