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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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对确因情况特殊,需要使用个人银行结算账户作为收单账户的个体工商户,收单机构应审慎开通该商户的( )受理功能。

A、借记卡

B、信用卡

C、银行卡

D、预付卡

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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信息科技外部审计保密管理工作应坚持( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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个人网银客户登录密码输入错误( )次,当天网银冻结,隔天自动解冻;登陆密码连续输错( )次,个人网银永久冻结,隔日不再解冻
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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抵押登记的登记部门的登记材料,应允许( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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对有关网络的操作(如网络设备安装维护、故障处理、修改网络参数、远程登陆网点等)包括时间、原因、内容、步骤、结果及维护人员等要素做书面记录,并由( )共同签名备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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ATM机密码和电子柜钥匙必须实行分管,日常使用的ATM机钥匙须随身携带。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予300元以上50000元以下的经济处罚。( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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客户可以通过个人网上银行做的理财交易有( )。
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题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

对确因情况特殊,需要使用个人银行结算账户作为收单账户的个体工商户,收单机构应审慎开通该商户的( )受理功能。

A、借记卡

B、信用卡

C、银行卡

D、预付卡

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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信息科技外部审计保密管理工作应坚持( )的原则。

A. 严密控制

B. 全程监督

C. 方便工作

D. 注意保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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个人网银客户登录密码输入错误( )次,当天网银冻结,隔天自动解冻;登陆密码连续输错( )次,个人网银永久冻结,隔日不再解冻

A. 3;5

B. 3;10

C. 5;10

D. 5;15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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抵押登记的登记部门的登记材料,应允许( )。

A. 查阅

B. 抄录

C. 复印

D. 核对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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对有关网络的操作(如网络设备安装维护、故障处理、修改网络参数、远程登陆网点等)包括时间、原因、内容、步骤、结果及维护人员等要素做书面记录,并由( )共同签名备查。

A. 操作人

B. 监督人

C. 审批人

D. 主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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网上银行( )业务必须由客户本人办理,他人不得代为办理。

A. 签约

B. 变更

C. 注销

D. 以上都是

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ATM机密码和电子柜钥匙必须实行分管,日常使用的ATM机钥匙须随身携带。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予300元以上50000元以下的经济处罚。( )。

A. 提供虚假的财务会计、计划统
计等业务资料

B. 妨碍审计人员正当行使公务,
故意推诿、搪塞、拖延,不按规定提供必要的报表、帐册、资料

C. 应当自查未进行自查,未填写
检查问卷或在自查报告、检查问卷中提供不真实的情况

D. 拒绝审计人员就有关业务问题进行调查、质询或提供不实证明

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客户可以通过个人网上银行做的理财交易有( )。

A. 理财账户签约

B. 产品购买

C. 产品赎回

D. 产品查询

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