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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的，应在( )日内向投资人披露。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

客户风险评级资料，自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。

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已经加入支付结算系统的金融机构，出现下列情况之一，将被强制退出支付结算系统（）。

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对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，银行应（）。

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客户通过个人网银单日累计转账金额超过（）万元时，将对客户进行大额交易提醒，客户确认后可继续交易。

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份。（）

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各行社不得以保密为由，拒绝或拖延审计资料提供。（）

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合同中借款人、担保人全称与印章及有效证件上的名称必须一致，合同要素填写必须齐全，贷款人的名称则可以简写。（）

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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息“包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限（）

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关键信息基础设施的运营者在中华人民共和国境内运营中收集和产生的个人信息和重要数据应当在境内存储。因业务需要，确需向境外提供的，应当按照（）会同国务院有关部门制定的办法进行安全评估；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

不动户书挂、书密挂后，可以撤销挂失。（）

题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的，应在( )日内向投资人披露。

A、3

B、5

C、10

D、15

答案：B

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客户风险评级资料，自与客户业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。

A. 三年

B. 五年

C. 十年

D. 十五年

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已经加入支付结算系统的金融机构，出现下列情况之一，将被强制退出支付结算系统（）。

A. 提供虚假申请材料，采取欺骗手段加入支付结算系统的

B. 违反支付结算纪律造成较恶劣影响的

C. 存在其他重大支付结算风险隐患，短期无法化解的

D. 录入、复核人员混岗操作，已整改的

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对个人存款账户单笔金额超过5万元（含）的现金存取，银行应（）。

A. 核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件

B. 若是身份证，则通过联网核查无误后方可支付

C. 如为代办，可只审核代理人身份，不必审核被代理人身份

D. 如为代办，应同时审核代理人和被代理人身份

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客户通过个人网银单日累计转账金额超过（）万元时，将对客户进行大额交易提醒，客户确认后可继续交易。

A. 20

B. 5

C. 50

D. 100

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A. 实行严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

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各行社不得以保密为由，拒绝或拖延审计资料提供。（）

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合同中借款人、担保人全称与印章及有效证件上的名称必须一致，合同要素填写必须齐全，贷款人的名称则可以简写。（）

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A. 公安机关

B. 国家安全机关

C. 国家网信部门

D. 有关主管部门

不动户书挂、书密挂后，可以撤销挂失。（）

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