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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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对于无法核实的异议信息,征信服务中心应当( )。

A、在书面答复中予以说明

B、提供更正后的信用报告

C、按照异议申请人要求更改相关个人信用信息

D、允许异议申请人对有关异议信息附注个人声明

答案:D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
社团贷款参贷行按合同号和借据序号进行放款,放款账号为( )的账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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主卡为金卡时,开立的副卡卡种应为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起( )个工作日内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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客户身份识别的含义包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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行社应至少( )排查企业是否属于严重违法企业,情况属实的,应当在3个月内暂停其业务,逐步清理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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同业业务的开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测,对账户使用存在可疑情形的,应当及时联系存款银行进行核实,并在( )个工作日内向人民银行当地分支机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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一辆车仅可绑定一张贷记卡,且该贷记卡可为他人持有的贷记卡(但需持卡人本人签字同意)。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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自2013年7月20日起人民银行全面放开金融机构贷款利率管制,取消金融机构贷款利率( )倍的下限,由金融机构根据商业原则自主确定贷款利率水平。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工判别。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

对于无法核实的异议信息,征信服务中心应当( )。

A、在书面答复中予以说明

B、提供更正后的信用报告

C、按照异议申请人要求更改相关个人信用信息

D、允许异议申请人对有关异议信息附注个人声明

答案:D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
社团贷款参贷行按合同号和借据序号进行放款,放款账号为( )的账户。

A. 代理行社团贷款本金

B. 委托行社团贷款本金

C. 参贷行社团贷款本金

D. 借款人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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新建(改建)的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行(自助设备)、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的。给予警告或者记过处分( )

A. 直接负责的主管人员和其他直接责任人员

B. 主要负责人

C. 情节较重的,给予记大过或者降级处分;情节严重的,给予撤职至开除处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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主卡为金卡时,开立的副卡卡种应为( )

A. 金卡

B. 普通卡

C. 金卡或普通卡

D. 所列选项都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的,应当在采取措施之日起( )个工作日内通知企业,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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客户身份识别的含义包括( )。

A. 了解客户本人的真实身份

B. 了解他行客户的交易目的和交易性质

C. 了解客户的资金来源和用途

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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行社应至少( )排查企业是否属于严重违法企业,情况属实的,应当在3个月内暂停其业务,逐步清理。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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同业业务的开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测,对账户使用存在可疑情形的,应当及时联系存款银行进行核实,并在( )个工作日内向人民银行当地分支机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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一辆车仅可绑定一张贷记卡,且该贷记卡可为他人持有的贷记卡(但需持卡人本人签字同意)。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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自2013年7月20日起人民银行全面放开金融机构贷款利率管制,取消金融机构贷款利率( )倍的下限,由金融机构根据商业原则自主确定贷款利率水平。

A. 0.7

B. 0.8

C. 0.9

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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从反洗钱工作平台中抽取出的可疑交易,应直接上报,不需进行人工判别。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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