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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
)
银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。

A、0.25

B、0.5

C、75%

D、1

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
农民专业合作社经民政部门登记,取得《企业法人营业执照》、农业行政主管部门认定为规范化的合作社。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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ATM清箱过程必须实行双人操作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密,负有保密义务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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自( )起实行个人存款账户实名制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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审计谈话应由两名以上审计组人员在场,并形成书面记录,书面记录须经被谈话人签字确认。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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下列属于逐步压缩类客户的类型有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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贷记卡主卡申请人年龄范围一般应控制在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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以下各项中哪些不是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。( )
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。

A、0.25

B、0.5

C、75%

D、1

答案:B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
农民专业合作社经民政部门登记,取得《企业法人营业执照》、农业行政主管部门认定为规范化的合作社。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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ATM清箱过程必须实行双人操作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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审计人员对经济责任审计工作中知悉的国家秘密、商业秘密,负有保密义务。( )
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自( )起实行个人存款账户实名制。

A. 1999年11月01日

B. 2005年04月01日

C. 2000年11月01日

D. 2000年04月01日

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审计谈话应由两名以上审计组人员在场,并形成书面记录,书面记录须经被谈话人签字确认。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe35.html
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反洗钱内部审计包括哪些环节。( )

A. 检查发现问题

B. 通报问题

C. 跟踪整改

D. 责任认定

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下列属于逐步压缩类客户的类型有( )。

A. 借款人生产经营虽然正常,但产品技术含量不高,属信贷投向过分集中的行业

B. 借款人无法提供足额的担保,保证人属于关联客户互保

C. 借款人生产经营的项目不符合国家产业政策和信贷政策投向的

D. 借款人资信等级在B级及以下且产权不明晰的

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贷记卡主卡申请人年龄范围一般应控制在( )。

A. 18周岁-60周岁

B. 20周岁-60周岁

C. 18周岁-65周岁

D. 20周岁-65周岁

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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以下各项中哪些不是金融机构应把握识别地下钱庄资金交易活动的关键点。( )

A. 公司账户自开户以来基本无业务往来,短期频繁发生与经营范围明显不符的大额资金往来。

B. 公司账户于每月初大批量发生网上银行代发工资交易

C. 资金交易明显超出公司经营性质和规模

D. 公司账户过渡性质明显

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