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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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单选题
)
下列哪种应收账款质押登记不需要签订登记协议:( )。

A、初始登记

B、变更登记

C、展期登记

D、注销登记

答案:D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
计算机辅助审计系统用户权限分配一经确认,不得随意变动。如确需变动的,说明调整事项和调整理由,并记录备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3d.html
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现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单,审计工作记录单必须有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式,核查贷款支付是否符合约定用途。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形,以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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审计项目质量责任人有下列情形之一的,可以免予处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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未激活的信用卡,在任何情况下发卡银行不得扣收费用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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一笔价值为10000元为期2年的投资,利率为10%,利息按复利每年支付一次。则该笔投资的期值为( )元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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当事人可以在抵押合同中约定,债务履行期届满抵押权人未受清偿时,抵押物的所有权转移为债权人所有。( )
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题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

下列哪种应收账款质押登记不需要签订登记协议:( )。

A、初始登记

B、变更登记

C、展期登记

D、注销登记

答案:D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
计算机辅助审计系统用户权限分配一经确认,不得随意变动。如确需变动的,说明调整事项和调整理由,并记录备案。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3d.html
点击查看答案
现场审计结束时,因工作原因确实需要保留审计结果数据,须经行社一把手审批同意,并做好必要保密技术处理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单,审计工作记录单必须有( )。

A. 被审计单位意见

B. 被审计单位签字

C. 被审计单位盖章

D. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式,核查贷款支付是否符合约定用途。( )

A. 账户分析

B. 凭证查验

C. 现场调查

D. 电话查验

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形,以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是( )。

A. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

B. 对公客户批量代理开立多张借记卡,且经柜面电话确认为代发资所用

C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D. 同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立

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客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括( ) 。

A. 姓名或者名称

B. 身份证明文件种类及号码

C. 联系电话

D. 法定代表人、注册资本

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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审计项目质量责任人有下列情形之一的,可以免予处理。( )

A. 主动改正错误或者情节轻微的

B. 因上级所作的决定导致产生质
量问题,审计项目质量责任人对此表示过不同意见并有记录的

C. 相关权威部门鉴定结论错误直
接导致审计项目质量问题的

D. 因被审计单位及有关责任人员
隐瞒、拒不提供、拖延提供相关资料或提供不真实的资料,而非审计人员主观因素造成质量问题的

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未激活的信用卡,在任何情况下发卡银行不得扣收费用。( )
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一笔价值为10000元为期2年的投资,利率为10%,利息按复利每年支付一次。则该笔投资的期值为( )元。

A. 12000

B. 12100

C. 12200

D. 12300

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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当事人可以在抵押合同中约定,债务履行期届满抵押权人未受清偿时,抵押物的所有权转移为债权人所有。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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