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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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下列选项中，( )不属于银行核心资本。

A、优先股

B、未分配利润

C、实收资本

D、盈余公积

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（）。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其洗钱风险等级。

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根据《商业银行杠杆率管理办法》的规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。

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出质人和贷款人不可以在质押合同中约定，当借款人没有依约履行合同的，贷款人可直接将存单兑现以实现质权。（）

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人民法院查封、扣押动产的期限不得超过（）。

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审计人员要签订数据保密承诺书，对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任，不得用于与审计工作无关的用途。（）

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办理支付结算业务遵循的原则是（）。

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指，金融机构利用电话、网络、自助银行、ATM机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行哪些措施，错误的是（）。

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在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。（）

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多个债权人执行同一债务人财产的，原则上由哪家法院执行( )。

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题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

下列选项中，( )不属于银行核心资本。

A、优先股

B、未分配利润

C、实收资本

D、盈余公积

答案：A

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金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（）。

A. 汇款人的姓名或者名称

B. 汇款人账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 汇款银行的地址

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其洗钱风险等级。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

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根据《商业银行杠杆率管理办法》的规定，商业银行并表和未并表的杠杆率均不得低于( )。

A. 0.06

B. 0.05

C. 0.04

D. 3%

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出质人和贷款人不可以在质押合同中约定，当借款人没有依约履行合同的，贷款人可直接将存单兑现以实现质权。（）

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人民法院查封、扣押动产的期限不得超过（）。

A. 半年

B. 一年

C. 两年

D. 三年

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审计人员要签订数据保密承诺书，对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任，不得用于与审计工作无关的用途。（）

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办理支付结算业务遵循的原则是（）。

A. 恪守信用、履约付款

B. 谁的钱进谁的账，由谁支配

C. 银行不垫款

D. 收妥抵用

点击查看答案

客户身份识别中的非面对面识别要求是指，金融机构利用电话、网络、自助银行、ATM机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应实行哪些措施，错误的是（）。

A. 严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序，识别客户身份

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

点击查看答案

在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。（）

点击查看答案

多个债权人执行同一债务人财产的，原则上由哪家法院执行( )。

A. 债务人所在地法院

B. 债权人所在地法院

C. 财产所在地法院

D. 首查封法院

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