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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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《浙江省小额担保贷款管理办法》规定,小额担保贷款责任余额不得超过贷款担保基金银行存款余额的( )倍。

A、5

B、6

C、8

D、10

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
信贷资金不得用于财政支出。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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外包服务合同中须明确要求外包商不得将外包服务转包和变相转包。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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所有可设置密码的网络设备必须设置密码,密码由专人分级管理。密码必须定期(不超过6个月)修改并做好登记。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)
操作员不应该( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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未落实重大突发事件报告制度,发生治安案件、刑事案件、灾害事故、群体性事件等重大突发事件,未按规定报告的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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办理电子支付业务的银行应公开披露以下信息( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

《浙江省小额担保贷款管理办法》规定,小额担保贷款责任余额不得超过贷款担保基金银行存款余额的( )倍。

A、5

B、6

C、8

D、10

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
信贷资金不得用于财政支出。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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外包服务合同中须明确要求外包商不得将外包服务转包和变相转包。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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所有可设置密码的网络设备必须设置密码,密码由专人分级管理。密码必须定期(不超过6个月)修改并做好登记。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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业务应用系统(如信贷管理系统、办公自动化系统等)
操作员不应该( )。

A. 密码要定期更换

B. 密码要不定期更换

C. 把密码记在自己的笔记本上

D. 密码严格保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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未落实重大突发事件报告制度,发生治安案件、刑事案件、灾害事故、群体性事件等重大突发事件,未按规定报告的。( )

A. 给予记过处分

B. 情节较重的,给予记大过或者降级处分

C. 情节严重的,给予撤职至开除处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续的

D. 定期的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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办理电子支付业务的银行应公开披露以下信息( )

A. 银行名称、营业地址及联系方式

B. 客户办理电子支付业务的条件

C. 所提供的电子支付业务品种、操作程序和收费标准等

D. 客户使用电子支付交易品种可能产生的风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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在通常情况下,客户所属行业现金使用密集程度越高,其洗钱风险相对较高,以下不属于现金密集程度高的行业的是( )。

A. 废品收购

B. 餐饮

C. 轻工业

D. 娱乐业

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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