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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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企业征信系统采集的票据贴现业务种类为( )。

A、商业承兑汇票

B、银行承兑汇票

C、银行承兑汇票和商业承兑汇票

D、以上都不是

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项,可以采用( )方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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审计组应及时将经济责任审计报告送达被审计对象及其
所在单位,被审计对象及其所在单位自收到审计报告之日起( )内提出书面反馈意见
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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办理支付结算业务遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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加入联保小组之前,借款人一定要在信用社没有逾期贷款、没有欠息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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计算机系统管理员特殊情况下可以兼任柜面及事后审计等工作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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在系统征信异议处理过程中,属于各行社征信管理员的职责有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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有下列票据欺诈行为,将依法追究刑事责任( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

企业征信系统采集的票据贴现业务种类为( )。

A、商业承兑汇票

B、银行承兑汇票

C、银行承兑汇票和商业承兑汇票

D、以上都不是

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项,可以采用( )方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。

A. 审计告知单

B. 审计移送处理书

C. 专题报告

D. 审计要情专报

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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16周岁以上自然人办理开户时的有效身份证件为( )。

A. 学生证

B. 户口簿

C. 身份证

D. 暂住证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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审计组应及时将经济责任审计报告送达被审计对象及其
所在单位,被审计对象及其所在单位自收到审计报告之日起( )内提出书面反馈意见

A. 三日

B. 五日

C. 七日

D. 十日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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办理支付结算业务遵循的原则是( )。

A. 恪守信用、履约付款

B. 谁的钱进谁的账,由谁支配

C. 银行不垫款

D. 收妥抵用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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加入联保小组之前,借款人一定要在信用社没有逾期贷款、没有欠息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。

A. 2年

B. 1年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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计算机系统管理员特殊情况下可以兼任柜面及事后审计等工作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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在系统征信异议处理过程中,属于各行社征信管理员的职责有( )。

A. 收集异议材料

B. 整理异议材料

C. 复核异议材料

D. 审核异议材料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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有下列票据欺诈行为,将依法追究刑事责任( )。

A. 伪造、变造票据的

B. 冒用他人的票据,或者故意使用过期或者作废的票据,骗取财物的

C. 签发空头支票或者故意签发与其预留的本名签名式样或者印鉴不符的支票

D. 签发无可靠资金来源的汇票、本票,骗取资金的

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