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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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在信贷资金总量一定的情况下，信贷资金周转速度、流动性、安全性、效益性的关系是( )。

A、周转速度慢，流动性就越差，安全性也就越好，效益性较差

B、周转速度快，流动性就越强，安全性就差，效益性较差

C、周转速度慢，流动性就越差，安全性也就越差，效益性较差

D、周转速度快，流动性就越强，安全性也就越好，效益性较差

答案：D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，合作金融机构申请开办信贷资产转让业务，必要条件之一是实行贷款五级分类制度，且不良贷款比例低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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对被审计对象正在进行的违章、违规、违纪行为，（ ）有权作出强令制止或纠正的决定，同时报告上一级审计监督部门及本级主要负责人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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金融机构应鼓励电子商业承兑汇票的出票人、承兑人进行信用评级，充分利用电票系统的评级信息登记功能，提高票据信用保障，并严格遵守（ ）的结算原则，及时足额兑付到期电子商业承兑汇票。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（ ）个工作日内划分其洗钱风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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对于无法核实的异议信息，征信服务中心应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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行社应至少（ ）排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在3个月内暂停其业务，逐步清理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计人员要签订数据保密承诺书，对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任，不得用于与审计工作无关的用途。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe33.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》（ 银发[2017]117号）规定， 对于不配合客户身份识别、（ ）等情形，各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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题目内容
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单选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

在信贷资金总量一定的情况下，信贷资金周转速度、流动性、安全性、效益性的关系是( )。

A、周转速度慢，流动性就越差，安全性也就越好，效益性较差

B、周转速度快，流动性就越强，安全性就差，效益性较差

C、周转速度慢，流动性就越差，安全性也就越差，效益性较差

D、周转速度快，流动性就越强，安全性也就越好，效益性较差

答案：D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定，合作金融机构申请开办信贷资产转让业务，必要条件之一是实行贷款五级分类制度，且不良贷款比例低于( )。

A. 0.08

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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对被审计对象正在进行的违章、违规、违纪行为，（ ）有权作出强令制止或纠正的决定，同时报告上一级审计监督部门及本级主要负责人

A. 审计人员

B. 主审人

C. 审计组组长

D. 审计部门主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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金融机构应鼓励电子商业承兑汇票的出票人、承兑人进行信用评级，充分利用电票系统的评级信息登记功能，提高票据信用保障，并严格遵守（ ）的结算原则，及时足额兑付到期电子商业承兑汇票。

A. 恪守信用

B. 履约付款

C. 账实相符

D. 账折核对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（ ）个工作日内划分其洗钱风险等级。

A. 5

B. 3

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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对于无法核实的异议信息，征信服务中心应当( )。

A. 在书面答复中予以说明

B. 提供更正后的信用报告

C. 按照异议申请人要求更改相关个人信用信息

D. 允许异议申请人对有关异议信息附注个人声明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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行社应至少（ ）排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在3个月内暂停其业务，逐步清理。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计人员要签订数据保密承诺书，对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任，不得用于与审计工作无关的用途。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe33.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施有关文件的通知》（ 银发[2017]117号）规定， 对于不配合客户身份识别、（ ）等情形，各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。

A. 有组织同时或分批开户

B. 开户理由不合理

C. 开立业务与客户身份不相符

D. 有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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