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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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以下各项不会影响内部审计人员客观性的是( )。

A、审计人员本人持有被审计单位股票

B、审计人员与被审计单位领导有直系亲属关系

C、审计人员本人从未参与过被审计单位的业务活动

D、审计人员与被审计单位存在长期合作关系

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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对于财产保全即将到期,但仍需申请续行的,应当在保全期限届满( )日前向法院提出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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所有WINDOWS系统PC机必须按要求安装防病毒软件,定期查毒,并对杀毒软件进行在线升级。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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涉及网络核心技术的网络管理人员调离时,应当在确认已签订信息化建设保密协议后方可调离本系统。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe41.html
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银行向用户提供的网络银行和手机银行客户端软件负有安全管理义务,要保证从官方渠道提供的程序和服务没有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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有下列票据欺诈行为,将依法追究刑事责任( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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在实践中,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户,金融机构应当同时报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息“包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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银行短期资金交易包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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出售重控凭证应审核购买人身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
单选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

以下各项不会影响内部审计人员客观性的是( )。

A、审计人员本人持有被审计单位股票

B、审计人员与被审计单位领导有直系亲属关系

C、审计人员本人从未参与过被审计单位的业务活动

D、审计人员与被审计单位存在长期合作关系

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响,资金调度受到限制的境外被投资金融机构

D. 以上都是

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对于财产保全即将到期,但仍需申请续行的,应当在保全期限届满( )日前向法院提出。

A. 2

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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所有WINDOWS系统PC机必须按要求安装防病毒软件,定期查毒,并对杀毒软件进行在线升级。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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涉及网络核心技术的网络管理人员调离时,应当在确认已签订信息化建设保密协议后方可调离本系统。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe41.html
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银行向用户提供的网络银行和手机银行客户端软件负有安全管理义务,要保证从官方渠道提供的程序和服务没有( )

A. 后门程序

B. 恶意程序

C. 病毒程序

D. 安全缺陷

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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有下列票据欺诈行为,将依法追究刑事责任( )。

A. 伪造、变造票据的

B. 冒用他人的票据,或者故意使用过期或者作废的票据,骗取财物的

C. 签发空头支票或者故意签发与其预留的本名签名式样或者印鉴不符的支票

D. 签发无可靠资金来源的汇票、本票,骗取资金的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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在实践中,为了及时开展反洗钱调查,金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户,金融机构应当同时报告( )。

A. 公安机关

B. 金融机构上一级机构

C. 中国人民银行当地分支机构

D. 金融机构总部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息“包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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银行短期资金交易包括( )。

A. 中央银行票据

B. 短期国债

C. 回购/逆回购

D. 同业拆借

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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出售重控凭证应审核购买人身份证件。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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