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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

题目内容

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单选题

)

业务应用系统（如信贷管理系统、办公自动化系统等）
操作员不应该（）。

A、密码要定期更换

B、密码要不定期更换

C、把密码记在自己的笔记本上

D、密码严格保密

答案：C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

各行社应安排专人负责对征信错误数据做及时修改，其中对于征信上报系统中的预校验错误必须（）修改完毕。

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主卡为金卡时，开立的副卡卡种应为（）

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，出现以下情况时，金融机构可以不重新识别客户。（）

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根据支付结算法律制度的规定，下列票据中，允许个人使用的有（）

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根据银发【2017】302号文，存款类金融机构自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过上季度末净资产（），则需要及时向相关监管部门报告

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著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。（）

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）

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银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。（）

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小周是限制行为能力的人，因和小李之间的债务关系，签发给小李一张支票，小李收到支票后背书转让给小孙，小孙又背书转让给小刘，小刘向银行请求付款时，银行以出票人印鉴不清拒付。小刘可向下列哪些人行使追索权？（）

银行承兑汇票的出票人必须具备（）条件。

题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

业务应用系统（如信贷管理系统、办公自动化系统等）
操作员不应该（）。

A、密码要定期更换

B、密码要不定期更换

C、把密码记在自己的笔记本上

D、密码严格保密

答案：C

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各行社应安排专人负责对征信错误数据做及时修改，其中对于征信上报系统中的预校验错误必须（）修改完毕。

A. 当日

B. 次日

C. 次月

D. 下日

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主卡为金卡时，开立的副卡卡种应为（）

A. 金卡

B. 普通卡

C. 金卡或普通卡

D. 所列选项都不是

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，出现以下情况时，金融机构可以不重新识别客户。（）

A. 客户行为或者交易情况出现异常，或客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑

B. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同

C. 账户状态为正常类的客户到柜面办理1000元的存款业务

D. 金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾

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根据支付结算法律制度的规定，下列票据中，允许个人使用的有（）

A. 支票

B. 银行承兑汇票

C. 银行本票

D. 银行汇票

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根据银发【2017】302号文，存款类金融机构自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过上季度末净资产（），则需要及时向相关监管部门报告

A. 0.4

B. 0.8

C. 1

D. 1.2

点击查看答案

著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。（）

点击查看答案

反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（）

点击查看答案

银行反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。（）

点击查看答案

A. 小李

B. 小周

C. 小孙

D. 银行

点击查看答案

银行承兑汇票的出票人必须具备（）条件。

A. 在承兑银行开立存款账户的法人以及其他组织

B. 资信状况良好，具有支付汇票金额的可靠资金来源

C. 与承兑行有委托收款关系

D. 与承兑银行具有真实的委托付款关系

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业务应用系统（如信贷管理系统、办公自动化系统等）操作员不应该（ ）。

业务应用系统（如信贷管理系统、办公自动化系统等）
操作员不应该（）。