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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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单选题
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下列哪些不是互联网可能涉及违法的活动( )。

A、未经允许,进入计算机信息网络中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改或者增加的

B、故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序的

C、计算机被感染病毒未及时进行查杀的

D、其他危害计算机信息网络安全的

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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审计人员实施审计时,检查现钞、金银、有价证券、重要空白凭证时,必须经派出审计组的审计部门主要负责人同意,并按规定进行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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计算机辅助审计系统高级操作员主要职责是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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同业业务的开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测,对账户使用存在可疑情形的,应当及时联系存款银行进行核实,并在( )个工作日内向人民银行当地分支机构报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在( )日内向投资人披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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手机银行明细查询菜单,最长能查询( )的手机银行交易纪录
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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根据《征信业管理条例》,对信息主体提出的异议申请,经过核查后( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计组对提出的审计报告的真实性、完整性和客观性负责,并对审计事实确认书记录的重大问题不予反映或者不如实反映、审计报告反映的问题严重失实的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2f.html
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单选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

下列哪些不是互联网可能涉及违法的活动( )。

A、未经允许,进入计算机信息网络中存储、处理或者传输的数据和应用程序进行删除、修改或者增加的

B、故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序的

C、计算机被感染病毒未及时进行查杀的

D、其他危害计算机信息网络安全的

答案:C

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。

A. 0.25

B. 0.5

C. 75%

D. 1

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审计人员实施审计时,检查现钞、金银、有价证券、重要空白凭证时,必须经派出审计组的审计部门主要负责人同意,并按规定进行。( )
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计算机辅助审计系统高级操作员主要职责是( )。

A. 负责制订并授权本部门审计人员、内部非审计人员、非内部人员的系统使用权限

B. 根据相关要求负责系统参数设置、模型和角色权限配置等

C. 负责运行普通操作员无权限操作的相关模型及查询功能

D. 负责审计信息管理中的审计流程设置等

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同业业务的开户银行应当加强对同业银行结算账户使用情况的监测,对账户使用存在可疑情形的,应当及时联系存款银行进行核实,并在( )个工作日内向人民银行当地分支机构报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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法人、其他组织和个体工商户的身份基本信息包括( )。

A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码

B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限

C. 控股股东或者实际控制人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

D. 法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限

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理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在( )日内向投资人披露。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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手机银行明细查询菜单,最长能查询( )的手机银行交易纪录

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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根据《征信业管理条例》,对信息主体提出的异议申请,经过核查后( )。

A. 确认相关信息确有错误、遗漏的,信息提供者、征信机构应当予以更正

B. 确认不存在错误、遗漏的,应当取消异议标注

C. 经过核查后不能确认的,对核查的情况和异议内容应当予以记载

D. 必须在规定的时间内,将核查的结果书面告知异议申请人

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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单,不必上报可疑交易。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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审计组对提出的审计报告的真实性、完整性和客观性负责,并对审计事实确认书记录的重大问题不予反映或者不如实反映、审计报告反映的问题严重失实的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2f.html
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