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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

题目内容

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单选题

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以下（）不属于适宜外包的科技信息事项。

A、科技信息治理、科技信息管理、信息安全体系建设等非管理责任的咨询设计

B、科技信息人力资源或科技信息技术能力不足不能自行完成的科技信息工作

C、从投入产出角度考虑不需要由行社自行开发的信息系统和承担的运维工作

D、需求模糊或不稳定、边界模糊的项目

答案：D

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

设立农村商业银行注册资本为实缴资本，最低限额为( )万元人民币。

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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。（）

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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括（）事项。

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Ⅱ类户与绑定账户的资金划转限额由银行与存款人协商确定；银行应根据自身风险管理水平和存款人风险等级，与存款人约定办理消费和缴费支付的单日累计支付限额，但最高额度不超过（）元。

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对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）。

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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。（）

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破产企业设立的分支机构和具有法人资格的子公司的财产，应当作为破产财产，一并纳入破产程序进行清理。（）

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被审计对象对审计结果报告、意见书、审计整改通知书
、审计处理处罚决定上载明事项有异议，可提出意见或另附说明材料，并于（）内向上一级审计监督部门申请复议。

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必须采用受托支付方式的贷款( )。

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单位结算账户跨行社通兑转账业务单笔不得超过（）万元（含）。

题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

以下（）不属于适宜外包的科技信息事项。

A、科技信息治理、科技信息管理、信息安全体系建设等非管理责任的咨询设计

B、科技信息人力资源或科技信息技术能力不足不能自行完成的科技信息工作

C、从投入产出角度考虑不需要由行社自行开发的信息系统和承担的运维工作

D、需求模糊或不稳定、边界模糊的项目

答案：D

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设立农村商业银行注册资本为实缴资本，最低限额为( )万元人民币。

A. 4000万元

B. 5000万元

C. 6000万元

D. 7000万元

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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。（）

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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括（）事项。

A. 拒绝承兑人、拒绝付款人的签章

B. 拒绝承兑、付款的时间

C. 被拒绝承兑、付款的票据种类及其主要记载事项

D. 拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据

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A. 10000

B. 30000

C. 50000

D. 100000

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对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）。

A. 按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理

B. 定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级

C. 在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级

D. 正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调整客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。（）

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破产企业设立的分支机构和具有法人资格的子公司的财产，应当作为破产财产，一并纳入破产程序进行清理。（）

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A. 五日

B. 七日

C. 十日

D. 十五日

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必须采用受托支付方式的贷款( )。

A. 10万元质押贷款

B. 20万元经营贷款

C. 45万元经营贷款

D. 40万元家居消费贷款

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单位结算账户跨行社通兑转账业务单笔不得超过（）万元（含）。

A. 20

B. 30

C. 50

D. 100

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以下（ ）不属于适宜外包的科技信息事项。

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