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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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违规行为有下列情形之一的,应当属于本办法所称的情节较重( )

A、其他造成经济损失100万元(含)至1000万元的

B、累计发生经营性损失3000万元(含)以上的

C、发生涉及金额1000万元(含)以上风险事件或者责任事故

D、造成被责令停业整顿的

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
机构撤并申请信息应提前( )个工作日(不含)提交申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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涉密文档调阅应交由内部审计科负责人指定的外审人员查阅,外审人员不得擅自扩大传阅范围或向无关人员泄露涉密文档内容。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe36.html
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银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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内部审计机构为明确各级复核人员对审计报告的要求和
责任应当建立健全的制度是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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审计人员要签订数据保密承诺书,对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任,不得用于与审计工作无关的用途。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe33.html
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个人网银网上还贷目前还款方式有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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ETC记账卡业务办理流程分为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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存款人被撤并、解散、宣告破产或关闭,注销、被吊销营业执照撤销银行结算账户的,应先撤销( ),将账户资金转入基本存款账户后,方可办理基本存款账户的撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe03.html
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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单,审计工作记录单必须有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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题目内容
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单选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

违规行为有下列情形之一的,应当属于本办法所称的情节较重( )

A、其他造成经济损失100万元(含)至1000万元的

B、累计发生经营性损失3000万元(含)以上的

C、发生涉及金额1000万元(含)以上风险事件或者责任事故

D、造成被责令停业整顿的

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
机构撤并申请信息应提前( )个工作日(不含)提交申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部控制环境的关键因素之一。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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涉密文档调阅应交由内部审计科负责人指定的外审人员查阅,外审人员不得擅自扩大传阅范围或向无关人员泄露涉密文档内容。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe36.html
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银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况。( )

A. 客户的日常生活饮食情况

B. 客户办理结算情况

C. 客户买卖外汇情况

D. 客户开销户情况

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内部审计机构为明确各级复核人员对审计报告的要求和
责任应当建立健全的制度是( )。

A. 全面复核制度

B. 分级复核制度

C. 重点复核制度

D. 审批制度

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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审计人员要签订数据保密承诺书,对在职权范围内取得的数据承担管理、保密责任,不得用于与审计工作无关的用途。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe33.html
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个人网银网上还贷目前还款方式有( )

A. 部分还款

B. 全额还款

C. 以上两个都是

D. 以上都不是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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ETC记账卡业务办理流程分为( )。

A. 设备安装与激活

B. 贷记卡委托付款签约

C. 设备发放

D. 设备发行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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存款人被撤并、解散、宣告破产或关闭,注销、被吊销营业执照撤销银行结算账户的,应先撤销( ),将账户资金转入基本存款账户后,方可办理基本存款账户的撤销。

A. 一般存款账户

B. 专用存款账户

C. 临时存款账户

D. 法人代表的个人结算账户

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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单,审计工作记录单必须有( )。

A. 被审计单位意见

B. 被审计单位签字

C. 被审计单位盖章

D. 以上都对

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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