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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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有下列情形之一，应当从重或者加重处理（）

A、对已指出的违规问题不及时整改的

B、有证据证明，在集体决策的违规行为中明确表达不同意见

C、违规后主动检举揭发他人的违规行为，经调查属实的

D、主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的

答案：A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

某单位信息内网的一台计算机上一份重要文件泄密，但从该计算机上无法获得泄密细节和线索，可能的原因是（）

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农户联保贷款申请展期的，联保小组成员应亲自在《展期还款申请书》和《借款展期协议书》上签字盖章。（）

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。

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以下哪些业务可以在个人网银上办理

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持票人可以对票据债务人中的（）行使追索权。

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被审计单位有下列情形之一的，建议撤换责任人员、对责任人员予以行政处分，性质特别严重的，移交司法机关处理，并可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚，对责任人给予3000元以上100000元以下的经济处罚（）。

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被审计对象对审计结果报告、意见书、审计整改通知书
、审计处理处罚决定上载明事项有异议，可提出意见或另附说明材料，并于（）内向上一级审计监督部门申请复议。

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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议，在信用社（合作银行）与客户的存款关系或协议中止前，应永久保存。（）

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持票人善意取得伪造的票据，对被伪造人不能行使票据权利。（）

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商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

题目内容

(

单选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

有下列情形之一，应当从重或者加重处理（）

A、对已指出的违规问题不及时整改的

B、有证据证明，在集体决策的违规行为中明确表达不同意见

C、违规后主动检举揭发他人的违规行为，经调查属实的

D、主动挽回损失、消除不良影响或者有效阻止危害结果发生的

答案：A

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某单位信息内网的一台计算机上一份重要文件泄密，但从该计算机上无法获得泄密细节和线索，可能的原因是（）

A. 该计算机未开启审计功能

B. 该计算机审计日志未安排专人进行维护

C. 该计算机感染了木马

D. 该计算机存在系统漏洞

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农户联保贷款申请展期的，联保小组成员应亲自在《展期还款申请书》和《借款展期协议书》上签字盖章。（）

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2003年6月，金融行动特别工作组在柏林召开会议，规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有（）。

A. 20种以上

B. 60种以上

C. 100种以上

D. 80种以上

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以下哪些业务可以在个人网银上办理

A. 信用卡还款

B. 信用卡账单分期申请

C. 小额贷款卡还贷

D. 贷款户对账

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持票人可以对票据债务人中的（）行使追索权。

A. 一人

B. 数人

C. 全部

D. 以上都是

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A. 拒绝审计检查

B. 转移、隐匿、篡改、毁弃原始
凭证、帐册报表

C. 打击、报复、陷害审计人员

D. 提供虚假的财务会计、计划统
计等业务资料

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A. 五日

B. 七日

C. 十日

D. 十五日

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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议，在信用社（合作银行）与客户的存款关系或协议中止前，应永久保存。（）

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持票人善意取得伪造的票据，对被伪造人不能行使票据权利。（）

点击查看答案

商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

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有下列情形之一，应当从重或者加重处理（ ）

有下列情形之一，应当从重或者加重处理（）