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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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多选题
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银企对账实行（ ）的原则。

A、工作岗位独立

B、对账人员分离

C、突出重点账户

D、每季及时对账

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括（ ）事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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一年以上的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。（ ）
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当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。（ ）
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根据《商业银行流动性风险管理办法》的规定，资产规模小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到（ ）的最低监管标准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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Ⅱ类户与绑定账户的资金划转限额由银行与存款人协商确定；银行应根据自身风险管理水平和存款人风险等级，与存款人约定办理消费和缴费支付的单日累计支付限额，但最高额度不超过（ ）元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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题目内容
(
多选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

银企对账实行（ ）的原则。

A、工作岗位独立

B、对账人员分离

C、突出重点账户

D、每季及时对账

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
银行破产或者解散时，可将客户身份资料和交易记录自行处置。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括（ ）事项。

A. 拒绝承兑人、拒绝付款人的签章

B. 拒绝承兑、付款的时间

C. 被拒绝承兑、付款的票据种类及其主要记载事项

D. 拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据

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违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（ ）

A. 给予警告或者记过处分

B. 情节较严重的，给予记大过或者降级处分

C. 情节严重的，给予撤职至开除处分

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一年以上的个人贷款，展期期限累计不得超过原贷款期限。（ ）
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当日发生长短款的，应先进行挂账处理，并上报会计主管再进行查账。（ ）
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金融机构为客户向境外汇出资金时，应登记（ ）。

A. 汇款人的姓名或者名称

B. 汇款人账号、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 汇款银行的地址

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撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的，该撤销权消灭。（ ）
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根据《商业银行流动性风险管理办法》的规定，资产规模小于2000亿元人民币的商业银行应当持续达到（ ）的最低监管标准。

A. 优质流动性资产充足率

B. 流动性比例

C. 流动性匹配率

D. 流动性覆盖率

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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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Ⅱ类户与绑定账户的资金划转限额由银行与存款人协商确定；银行应根据自身风险管理水平和存款人风险等级，与存款人约定办理消费和缴费支付的单日累计支付限额，但最高额度不超过（ ）元。

A. 10000

B. 30000

C. 50000

D. 100000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe05.html
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