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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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多选题
)
查询查复的原则是( )。

A、有疑必查

B、有查必复

C、复必详尽

D、切实处理

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金存取,银行应( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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银行为个人开户时,应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息,如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的,应考虑拒绝为该客户办理业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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信息科技外部审计保密管理工作应坚持( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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贷款合同的制定原则有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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金融机构办理同业业务,同业借款业务最长期限不得超过三年,其他同业融资业务最长期限不得超过一年,业务到期后不得展期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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根据《征信业管理条例》,对信息主体提出的异议申请,经过核查后( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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电子汇划业务录入员、复核员、查询查复人员不得混岗操作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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电子汇划延时类汇款包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

查询查复的原则是( )。

A、有疑必查

B、有查必复

C、复必详尽

D、切实处理

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
对个人存款账户单笔金额超过5万元(含)的现金存取,银行应( )。

A. 核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件

B. 若是身份证,则通过联网核查无误后方可支付

C. 如为代办,可只审核代理人身份,不必审核被代理人身份

D. 如为代办,应同时审核代理人和被代理人身份

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银行为个人开户时,应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息,如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的,应考虑拒绝为该客户办理业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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信息科技外部审计保密管理工作应坚持( )的原则。

A. 严密控制

B. 全程监督

C. 方便工作

D. 注意保密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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贷款合同的制定原则有( )

A. 不冲突原则

B. 适宜相容原则

C. 维权原则

D. 完善性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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金融机构办理同业业务,同业借款业务最长期限不得超过三年,其他同业融资业务最长期限不得超过一年,业务到期后不得展期。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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根据《征信业管理条例》,对信息主体提出的异议申请,经过核查后( )。

A. 确认相关信息确有错误、遗漏的,信息提供者、征信机构应当予以更正

B. 确认不存在错误、遗漏的,应当取消异议标注

C. 经过核查后不能确认的,对核查的情况和异议内容应当予以记载

D. 必须在规定的时间内,将核查的结果书面告知异议申请人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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电子汇划业务录入员、复核员、查询查复人员不得混岗操作。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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经济责任审计通过审计组具体实施,审计组对( )负责。

A. 审计任务派出机构

B. 上级审计机构

C. 审计部门负责人

D. 审计任务派出机构主要负责人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe27.html
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电子汇划延时类汇款包括( )。

A. 普通汇款

B. 次日汇款

C. 隔日汇款

D. 一般汇款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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2003年6月,金融行动特别工作组在柏林召开会议,规定的洗钱犯罪的上游犯罪种类有( )。

A. 20种以上

B. 60种以上

C. 100种以上

D. 80种以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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