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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )

A、支票

B、银行承兑汇票

C、银行本票

D、银行汇票

答案:ACD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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票据持有人具有下列情形,不得享有票据权利的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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客户身份识别中的非面对面识别要求是指,银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应采用如下哪些手段识别客户身份。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3c.html
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下列哪种专用存款账户不得支取现金。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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破产企业设立的分支机构和具有法人资格的子公司的财产,应当作为破产财产,一并纳入破产程序进行清理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2d.html
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商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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题目内容
(
多选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )

A、支票

B、银行承兑汇票

C、银行本票

D、银行汇票

答案:ACD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。

A. 信息科技治理

B. 信息科技风险管理

C. 信息安全

D. 信息系统开发

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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。

A. 税务机关

B. 中国人民银行

C. 银行监督管理委员会

D. 公安机关

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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,银行在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续的

D. 定期的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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票据持有人具有下列情形,不得享有票据权利的有( )。

A. 以欺诈、偷盗、胁迫手段取得票据的

B. 善意取得票据,但未给付对价

C. 明知前手以违法手段取得的票据而出于恶意取得票据的

D. 因重大过失取得不符合《票据法》规定的票据的

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银保监会规定的商业银行关联授信比例不得高于( )。

A. 0.25

B. 0.5

C. 75%

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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客户身份识别中的非面对面识别要求是指,银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时,应采用如下哪些手段识别客户身份。( )

A. 实行严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

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审计过程应严格执行内部审计操作规程相关规定,审计实施过程中形成的书面或电子形式的文档,以及电子数据等都应建立归档控制,严格实行敏感数据保密制度。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3c.html
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下列哪种专用存款账户不得支取现金。( )

A. 财政预算外资金

B. 证券交易结算资金

C. 更新改造资金

D. 信托基金

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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破产企业设立的分支机构和具有法人资格的子公司的财产,应当作为破产财产,一并纳入破产程序进行清理。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2d.html
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商业银行对非同业关联客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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