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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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允许挂失止付的票据丧失,失票人需要挂失止付的,应填写挂失止付通知书并签章。银行在审核挂失止付通知书记载事项时,如欠缺下列哪一事项可不于受理( )。

A、票据丧失的时间、地点、原因

B、票据的种类、号码、金额、出票日期、付款日期、付款人名称。收款人名称

C、挂失止付人的姓名、营业场所或者住所以及联系方法

D、以上都是

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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Ⅲ类户账户余额不得超过( )元,账户剩余资金应原路返回同名I类户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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银行承兑汇票的出票人必须具备( )条件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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办理支付结算时,( )的结算凭证银行不予受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0f.html
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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )
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个人网银客户登录密码输入错误( )次,当天网银冻结,隔天自动解冻;登陆密码连续输错( )次,个人网银永久冻结,隔日不再解冻
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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未激活的信用卡,在任何情况下发卡银行不得扣收费用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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商业银行对问题授信可采取以下措施( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
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根据《公司法》和《证券法》的规定,有限责任公司发行公司债券的,其净资产额最低为( )万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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甲签发汇票一张,汇票上记载收款人为乙,保证人为丙、丁,金额为20万元,汇票到期日为2008年11月1日。乙持票后将其背书转让给戊,戊再背书转让给己,己要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。则下列说法中哪些是正确的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

允许挂失止付的票据丧失,失票人需要挂失止付的,应填写挂失止付通知书并签章。银行在审核挂失止付通知书记载事项时,如欠缺下列哪一事项可不于受理( )。

A、票据丧失的时间、地点、原因

B、票据的种类、号码、金额、出票日期、付款日期、付款人名称。收款人名称

C、挂失止付人的姓名、营业场所或者住所以及联系方法

D、以上都是

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作,互相独立而不联系,在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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Ⅲ类户账户余额不得超过( )元,账户剩余资金应原路返回同名I类户。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 5000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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银行承兑汇票的出票人必须具备( )条件。

A. 在承兑银行开立存款账户的法人以及其他组织

B. 资信状况良好,具有支付汇票金额的可靠资金来源

C. 与承兑行有委托收款关系

D. 与承兑银行具有真实的委托付款关系

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办理支付结算时,( )的结算凭证银行不予受理。

A. 更改过金额

B. 出票日期书写不规范

C. 金额大、小不一致

D. 金额大写使用外国文字

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人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )
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个人网银客户登录密码输入错误( )次,当天网银冻结,隔天自动解冻;登陆密码连续输错( )次,个人网银永久冻结,隔日不再解冻

A. 3;5

B. 3;10

C. 5;10

D. 5;15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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未激活的信用卡,在任何情况下发卡银行不得扣收费用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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商业银行对问题授信可采取以下措施( )。

A. 对于没有实施的授信额度,依照约定条件和规定予以终止

B. 书面通知所有可能受到影响的分支机构并要求承诺落实必要的措施

C. 要求保证人履行保证责任,追加担保或行使担保权

D. 向所在地司法部门申请冻结问题授信客户的存款账户以减少损失

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根据《公司法》和《证券法》的规定,有限责任公司发行公司债券的,其净资产额最低为( )万元。

A. 100

B. 6000

C. 3000

D. 1000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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甲签发汇票一张,汇票上记载收款人为乙,保证人为丙、丁,金额为20万元,汇票到期日为2008年11月1日。乙持票后将其背书转让给戊,戊再背书转让给己,己要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。则下列说法中哪些是正确的。( )

A. 己向乙行使追索权时,只有当乙不能偿付时,丙、丁才对己承担保证责任

B. 己可以向戊行使追索权,也可以同时向甲、乙、戊行使追索权

C. 保证人丙、丁对己的追索支付了全部款项后,可以向乙或甲追索

D. 如果丙、丁在保证时约定有份额,则丙、丁按该约定的份额对己承担保证责任

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