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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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以下说法正确的是（ ）。

A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B、银行应对反洗钱工作定期进行评估

C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

答案：ABD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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必须采用受托支付方式的贷款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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各级审计监督部门就审计过程中涉及的有关事项，有权向
本系统有关单位、部门或个人进行（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额一半以上的按份共有人或者全体共同共有人同意。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe38.html
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一辆车仅可绑定一张贷记卡，且该贷记卡可为他人持有的贷记卡(但需持卡人本人签字同意）。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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贷记卡账户人民币自扣还款账户维护，所维护的转入卡必须是主卡。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。（ ）
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流动资金贷款支付过程中，（ ），贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定变更贷款支付方式、停止贷款资金的发放和支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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题目内容
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多选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

以下说法正确的是（ ）。

A、银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B、银行应对反洗钱工作定期进行评估

C、银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D、反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求

答案：ABD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
商业银行对非同业单一客户的风险暴露不得超过一级资本净额的（ ）。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1a.html
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必须采用受托支付方式的贷款( )。

A. 10万元质押贷款

B. 20万元经营贷款

C. 45万元经营贷款

D. 40万元家居消费贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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各级审计监督部门就审计过程中涉及的有关事项，有权向
本系统有关单位、部门或个人进行（ ）。

A. 调查

B. 处罚

C. 质询

D. 取证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额一半以上的按份共有人或者全体共同共有人同意。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe38.html
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一辆车仅可绑定一张贷记卡，且该贷记卡可为他人持有的贷记卡(但需持卡人本人签字同意）。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。（ ）
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在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（ ）。

A. 公安机关

B. 金融机构上一级机构

C. 中国人民银行当地分支机构

D. 金融机构总部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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贷记卡账户人民币自扣还款账户维护，所维护的转入卡必须是主卡。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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客户身份资料自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存3年。（ ）
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流动资金贷款支付过程中，（ ），贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定变更贷款支付方式、停止贷款资金的发放和支付。

A. 借款人信用状况下降

B. 主营业务盈利能力不强

C. 贷款资金使用出现异常

D. 抵质押物价值变化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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