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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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一次性金融服务识别要点包括（ ）。

A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C、登记客户身份基本信息

D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
被审计单位有下列情形之一的，予以通报批评，情节严重的，建议撤换责任人员；可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚，对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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违反安全标准管理的，有下列情形之一，给予警告或者记过处分；情节较严重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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现场审计结束时，因工作原因确实需要保留审计结果数据，须经行社一把手审批同意，并做好必要保密技术处理。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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按揭贷款还款的存款账户的客户号必须与借款人的客户号一致。（ ）
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Ⅲ类户账户余额不得超过（ ）元，账户剩余资金应原路返回同名I类户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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办理“光伏贷“，农信机构须与借款人签订电费收入和财政补贴等用于偿还贷款本息的承诺书。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码，应定期进行更换，独享使用，不得泄露。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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工作人员因赌博、吸毒、贩毒、卖淫、嫖娼受到行政处罚、刑事处罚的，给予（ ）处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8a50-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。（ ）
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

一次性金融服务识别要点包括（ ）。

A、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C、登记客户身份基本信息

D、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
被审计单位有下列情形之一的，予以通报批评，情节严重的，建议撤换责任人员；可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚，对责任人给予500元以上100000元以下的经济处罚。（ ）。

A. 拒绝审计检查

B. 拒绝或者拖延执行审计结论

C. 明知故犯或屡犯的

D. 强迫审计人员修改审计结论，强迫审计人员对审计发现的重要问题隐瞒不报

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违反安全标准管理的，有下列情形之一，给予警告或者记过处分；情节较严重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（ ）

A. 新建（改建）的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行（自助设备）、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的

B. 购置的安防设施设备和其他涉及安全的物品不符合安全标准和规定的

C. 单位主要领导负责

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现场审计结束时，因工作原因确实需要保留审计结果数据，须经行社一把手审批同意，并做好必要保密技术处理。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe3a.html
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按揭贷款还款的存款账户的客户号必须与借款人的客户号一致。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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Ⅲ类户账户余额不得超过（ ）元，账户剩余资金应原路返回同名I类户。

A. 500

B. 1000

C. 2000

D. 5000

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe06.html
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办理“光伏贷“，农信机构须与借款人签订电费收入和财政补贴等用于偿还贷款本息的承诺书。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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计算机信息系统要害岗位人员的口令密码，应定期进行更换，独享使用，不得泄露。（ ）
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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。（ ）
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工作人员因赌博、吸毒、贩毒、卖淫、嫖娼受到行政处罚、刑事处罚的，给予（ ）处分。

A. 警告

B. 记过

C. 留用考察

D. 开除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8a50-c0f9-29e3bb5dbe00.html
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涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。（ ）
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