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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施。（）

A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

B、登记客户身份基本信息

C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

不应接受无法处置变现的林权作为抵押财产，包括（）。

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法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息“包括控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限（）

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在信贷资金总量一定的情况下，信贷资金周转速度、流动性、安全性、效益性的关系是( )。

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银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

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个人网银中，（）交易不计入个人网银客户日累计限额

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金融机构办理同业业务，同业借款业务最长期限不得超过三年，其他同业融资业务最长期限不得超过一年，业务到期后不得展期。（）

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根据中国人民银行印发的《关于金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引的通知》（银发[2013]2号）规定，金融机构应遵照全面性原则全面考虑各方面洗钱风险因素，以下各项不是金融机构应考虑的洗钱风险因素的是（）。

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按揭贷款还款的存款账户的客户号必须与借款人的客户号一致。（）

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持卡人可通过（）等不同渠道进行分期付款申请。

ATM清箱过程必须实行双人操作。（）

题目内容

(

多选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施。（）

A、核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

B、登记客户身份基本信息

C、留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

答案：ABCD

相关题目

不应接受无法处置变现的林权作为抵押财产，包括（）。

A. 水源涵养林、水土保持林、防风固沙林

B. 农田和牧场防护林、护岸林、护路林等防护林所有权、使用权及相应的林地使用权

C. 国防林、实验林、母树林、环境保护林、风景林，名胜古迹和革命纪念地的林木，自然保护区的森林等特种用途林所有权、使用权及相应的林地使用权。

D. 用材林、经济林、薪炭林的使用权及相应林地使用权

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在信贷资金总量一定的情况下，信贷资金周转速度、流动性、安全性、效益性的关系是( )。

A. 周转速度慢，流动性就越差，安全性也就越好，效益性较差

B. 周转速度快，流动性就越强，安全性就差，效益性较差

C. 周转速度慢，流动性就越差，安全性也就越差，效益性较差

D. 周转速度快，流动性就越强，安全性也就越好，效益性较差

点击查看答案

银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。（）

点击查看答案

个人网银中，（）交易不计入个人网银客户日累计限额

A. 行内转账

B. 购买理财

C. 跨行转账

D. 网银缴电费

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金融机构办理同业业务，同业借款业务最长期限不得超过三年，其他同业融资业务最长期限不得超过一年，业务到期后不得展期。（）

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A. 客户因素

B. 地域因素

C. 职业及行业因素

D. 收益最大化因素

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按揭贷款还款的存款账户的客户号必须与借款人的客户号一致。（）

点击查看答案

持卡人可通过（）等不同渠道进行分期付款申请。

A. 网点柜面

B. 网上银行

C. 电话银行

D. 短信

ATM清箱过程必须实行双人操作。（）

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商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施。（ ）

商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施。（）