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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注（ ）。

A、大额现金开户

B、异常开户

C、存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符

D、代发工资账户

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
银行提供保管箱业务时，仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的，应当在采取措施之日起（ ）个工作日内通知企业，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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浙江农信系统国内信用证业务项下单据交单期未规定期限的，默认为货物装运日或服务提供日后十五天。特殊情况下，交单期可迟于国内信用证有效期。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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银联卡系统查询查复业务和调单业务需在系统提示最后回复日期到期前回复。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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根据银发【2017】302号文，存款类金融机构自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过上季度末净资产（），则需要及时向相关监管部门报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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办理ETC业务的客户类别可分为个人用户和单位用户。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良记录，且应当与项目成员签订保密协议，并保留至少20年的法律追诉期。（ ）
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如果债务人的财产已向债权人设定抵押，债权人在处置抵押财产时有权提前解除租赁合同。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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各级审计监督部门就审计过程中涉及的有关事项，有权向
本系统有关单位、部门或个人进行（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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多选题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注（ ）。

A、大额现金开户

B、异常开户

C、存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符

D、代发工资账户

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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银行提供保管箱业务时，仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。（ ）
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银行按照《企业银行结算账户管理办法》规定采取控制账户交易措施的，应当在采取措施之日起（ ）个工作日内通知企业，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe0c.html
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根据银发【2017】302号文，存款类金融机构自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过上季度末净资产（），则需要及时向相关监管部门报告

A. 0.4

B. 0.8

C. 1

D. 1.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为（ ）。

A. 税务机关

B. 中国人民银行

C. 银行监督管理委员会

D. 公安机关

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办理ETC业务的客户类别可分为个人用户和单位用户。（ ）
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银行业重点外包服务机构应当对其外包服务团队成员进行背景调查，确保其过往无不良记录，且应当与项目成员签订保密协议，并保留至少20年的法律追诉期。（ ）
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如果债务人的财产已向债权人设定抵押，债权人在处置抵押财产时有权提前解除租赁合同。（ ）
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各级审计监督部门就审计过程中涉及的有关事项，有权向
本系统有关单位、部门或个人进行（ ）。

A. 调查

B. 处罚

C. 质询

D. 取证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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