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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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银行办理自然人境外汇入汇款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记（）等信息。

A、收款人的姓名、住所

B、汇款人的姓名、账号、住所

C、汇款银行的名称和地址

D、汇款人职业、工作单位

答案：AB

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配，是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。（）

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对自查发现的案件，在管理责任追究上可作从轻、减轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，也要追究。（）

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取消信用卡违约金，对于持卡人违约逾期未还款行为，发卡机构应与持卡人通过协议约定是否收取滞纳金，以及相关收取方式和标准。（）

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个人持境内银行卡在境外提取现金，本人名下银行卡（含附属卡）合计每个自然年度不得超过等值10万元人民币。超过年度额度的，（）将被暂停持境内银行卡在境外提取现金。

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专利权质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有的。该约定是合法有效的。（）

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办理延时类汇款撤销业务，客户所提交的特殊业务申请书应注明原汇款业务办理的（）

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外包服务合同中须明确要求外包商不得将外包服务转包和变相转包。（）

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申请贴现时，必须持有合法有效的( )。

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根据《公司法》和《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的，其净资产额最低为（）万元。

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企业征信系统采集的票据贴现业务种类为( )。

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

银行办理自然人境外汇入汇款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记（）等信息。

A、收款人的姓名、住所

B、汇款人的姓名、账号、住所

C、汇款银行的名称和地址

D、汇款人职业、工作单位

答案：AB

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取消信用卡违约金，对于持卡人违约逾期未还款行为，发卡机构应与持卡人通过协议约定是否收取滞纳金，以及相关收取方式和标准。（）

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个人持境内银行卡在境外提取现金，本人名下银行卡（含附属卡）合计每个自然年度不得超过等值10万元人民币。超过年度额度的，（）将被暂停持境内银行卡在境外提取现金。

A. 本年

B. 次年

C. 本年及次年

D. 永久

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专利权质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有的。该约定是合法有效的。（）

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办理延时类汇款撤销业务，客户所提交的特殊业务申请书应注明原汇款业务办理的（）

A. 交易渠道

B. 交易时间

C. 收付款人信息

D. 交易金额及撤销原因

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外包服务合同中须明确要求外包商不得将外包服务转包和变相转包。（）

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申请贴现时，必须持有合法有效的( )。

A. 支票

B. 银行汇票

C. 银行承兑汇票

D. 本票

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根据《公司法》和《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的，其净资产额最低为（）万元。

A. 3000

B. 1000

C. 100

D. 6000

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企业征信系统采集的票据贴现业务种类为( )。

A. 商业承兑汇票

B. 银行承兑汇票

C. 银行承兑汇票和商业承兑汇票

D. 以上都不是

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