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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（ ）。

A、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

B、致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

C、致使洗钱后果发生的，情节特别严重的， 中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D、致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
在任何情况下，银行都不需要计付被冻结款项在冻结期限内的利息。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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哪些人可以利用计算机辅助审计系统设定的数据模型进行审计分析性测试（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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票据出票人在票据上的签章上不符合票据法以及下述规定的，该签章不具有票据法上的效力：（ ）
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被审贷委员会( )次否决的贷款申请( )年内不得提交审贷委员会审议( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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对生产机以及内网上的计算机，可以与国际互联网互通，这样工作比较方便。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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审计通知书一般在实施审计（ ）前送达被审计对象，特殊审计项目的审计通知书可以在实施审计时送达。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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审计工作底稿实行二级复核，由主审人（不设主审的，由审计组长指定的组员）实施，并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（ ）客户身份识别措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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审计项目质量责任人有下列情形之一的，应从重处理。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（ ）。

A、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款

B、致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款

C、致使洗钱后果发生的，情节特别严重的， 中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

D、致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
在任何情况下，银行都不需要计付被冻结款项在冻结期限内的利息。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe17.html
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哪些人可以利用计算机辅助审计系统设定的数据模型进行审计分析性测试（ ）。

A. 支行行长

B. 综合柜员

C. 审计人员

D. 保卫人员

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票据出票人在票据上的签章上不符合票据法以及下述规定的，该签章不具有票据法上的效力：（ ）

A. 银行承兑汇票上的出票人的签章，为该银行的汇票专用章加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章

B. 银行汇票上的出票人的签章，为该银行汇票专用章加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章

C. 银行本票上的出票人的签章，为该银行的本票专用章加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章

D. 支票和商业承兑汇票的出票人在票据上的签章，应为其预留银行的签章

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被审贷委员会( )次否决的贷款申请( )年内不得提交审贷委员会审议( )。

A. 一、半

B. 二、半

C. 三、一

D. 四、一

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe20.html
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对生产机以及内网上的计算机，可以与国际互联网互通，这样工作比较方便。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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审计通知书一般在实施审计（ ）前送达被审计对象，特殊审计项目的审计通知书可以在实施审计时送达。

A. 一天

B. 二天

C. 三天

D. 五天

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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审计工作底稿实行二级复核，由主审人（不设主审的，由审计组长指定的组员）实施，并在审计工作底稿上签署复核意见及签名。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，银行在与客户的业务存续期间，应当采取（ ）客户身份识别措施。

A. 一次性的

B. 间隔的

C. 持续的

D. 定期的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1b.html
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审计项目质量责任人有下列情形之一的，应从重处理。（ ）

A. 相关权威部门鉴定结论错误直
接导致审计项目质量问题的

B. 故意隐瞒重大审计事项的

C. 玩忽职守、滥用职权、徇私舞
弊，情节严重的

D. 对审计项目质量责任追究工作
设置障碍，拒不改正的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。（ ）
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