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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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可疑交易特征包括（）。

A、在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

B、交易与客户身份不符

C、交易与经营性质不符

D、交易超过规定金额

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

高额度贷记金卡申领对象需年满（），具有完全民事行为能力的自然人。

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个人住房贷款档案须是原件，复印件无效。（）

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个人网银预约转账的类型有（）。

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理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的，应在( )日内向投资人披露。

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在开展经济责任审计时，被审计人员及其所在单位应当对所提供资料的真实性、完整性负责，并作出承诺。（）

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信息系统审计人员的责任是（）。

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银行机构在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步核实时，发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银行业务的，应及时向（）报告。

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当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行可采取以下措施分散风险（）。

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在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份。（）

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对不能按期支付的贷款利息可按合同利率按月、按季、按年计收复利。（）

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

可疑交易特征包括（）。

A、在交易金额、频率、流向、性质等方面存在异常

B、交易与客户身份不符

C、交易与经营性质不符

D、交易超过规定金额

答案：ABC

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高额度贷记金卡申领对象需年满（），具有完全民事行为能力的自然人。

A. 18周岁

B. 20周岁

C. 25周岁

D. 30周岁

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个人住房贷款档案须是原件，复印件无效。（）

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个人网银预约转账的类型有（）。

A. 单笔预约转账

B. 每日定期定额转账

C. 每周定期定额转账

D. 每周不定额转账

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理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的，应在( )日内向投资人披露。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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在开展经济责任审计时，被审计人员及其所在单位应当对所提供资料的真实性、完整性负责，并作出承诺。（）

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信息系统审计人员的责任是（）。

A. 进行信息系统的开发、运行和维护

B. 对信息技术相关内部控制的设计、执行和监控

C. 实施信息系统审计工作并出具审计报告

D. 保证信息技术战略目标的实现

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银行机构在进行联网核查或对相关个人居民身份证信息进一步核实时，发现客户以虚假居民身份证骗取开立银行账户或办理其他银行业务的，应及时向（）报告。

A. 人民银行

B. 公安机关

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当一个集团客户授信需求超过一家银行风险的承受能力时，商业银行可采取以下措施分散风险（）。

A. 组织银团贷款

B. 联合贷款

C. 贷款转让

D. 降低授信额度

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在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份。（）

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对不能按期支付的贷款利息可按合同利率按月、按季、按年计收复利。（）

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