APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
客户可以通过个人网上银行做的理财交易有( )。

A、理财账户签约

B、产品购买

C、产品赎回

D、产品查询

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe07.html
点击查看题目
贷记卡主卡申请人年龄范围一般应控制在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe27.html
点击查看题目
鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形,以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
点击查看题目
商业银行应确定押品管理牵头部门,统筹协调押品管理,包括( )等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe27.html
点击查看题目
各行社应审核外审机构和人员的相关资质,包括( )等,对相关资料复印备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe21.html
点击查看题目
关于网上银行,下列说法错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe14.html
点击查看题目
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe01.html
点击查看题目
撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的,该撤销权消灭。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe25.html
点击查看题目
清算备付金账户(包括外币账户)为每月核对余额或检查系统自动核对结果。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看题目
贷记卡电子现金账户具备( )等交易的全部和部分功能,不具备透支、转账、取现功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
手机预览
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

客户可以通过个人网上银行做的理财交易有( )。

A、理财账户签约

B、产品购买

C、产品赎回

D、产品查询

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
信用卡催收人员对电话催收过程应当进行录音,录音资料至少保存( )年备查。

A. 2年

B. 1年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe07.html
点击查看答案
贷记卡主卡申请人年龄范围一般应控制在( )。

A. 18周岁-60周岁

B. 20周岁-60周岁

C. 18周岁-65周岁

D. 20周岁-65周岁

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe27.html
点击查看答案
鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形,以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是( )。

A. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

B. 对公客户批量代理开立多张借记卡,且经柜面电话确认为代发资所用

C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D. 同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
点击查看答案
商业银行应确定押品管理牵头部门,统筹协调押品管理,包括( )等。

A. 制定押品管理制度

B. 推动信息化建设

C. 开展风险监测

D. 组织业务培训

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe27.html
点击查看答案
各行社应审核外审机构和人员的相关资质,包括( )等,对相关资料复印备案。

A. 营业执照

B. 资质证书

C. 审计人员身份证件

D. 执业资格

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe21.html
点击查看答案
关于网上银行,下列说法错误的是( )

A. 个人网银还款业务支持分期还款方式的贷款产品

B. 个人网上还贷信息支持核心系统打印

C. 个人网银还款支持部冻、部止的账户还款,同时支持借冻、双冻的账户还款

D. 小额贷款卡在冻结、止付的状态下,不能进行网银放款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe14.html
点击查看答案
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe01.html
点击查看答案
撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起三年内没有行使撤销权的,该撤销权消灭。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe25.html
点击查看答案
清算备付金账户(包括外币账户)为每月核对余额或检查系统自动核对结果。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看答案
贷记卡电子现金账户具备( )等交易的全部和部分功能,不具备透支、转账、取现功能。

A. 小额快速支付

B. 大额存款

C. 查询

D. 充值

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载