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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
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多选题
)
对贷款审批委员会审批贷款形成逾期的贷款风险的相关责任人,可进行下面哪些处罚( )。

A、罚款

B、按比例赔偿

C、行政处分

D、责令清收

答案:ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
审计人员实施审计时,检查现钞、金银、有价证券、重要空白凭证时,必须经派出审计组的审计部门主要负责人同意,并按规定进行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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审计数据库原则上( )备份,异地存放。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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任何单位和个人不得从事下列危害计算机网络安全的活动( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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银行应对( )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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假设某银行的一些数据如下:净利润5000万元,总收入100000万元,资产总额为500000万元,负债总额450000万元,则该银行股权乘数为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括( )事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe25.html
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题目内容
(
多选题
)
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

对贷款审批委员会审批贷款形成逾期的贷款风险的相关责任人,可进行下面哪些处罚( )。

A、罚款

B、按比例赔偿

C、行政处分

D、责令清收

答案:ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
审计人员实施审计时,检查现钞、金银、有价证券、重要空白凭证时,必须经派出审计组的审计部门主要负责人同意,并按规定进行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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审计数据库原则上( )备份,异地存放。

A. 按月

B. 按季

C. 按半年

D. 按年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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任何单位和个人不得从事下列危害计算机网络安全的活动( )。

A. 未经允许,对计算机网络功能进行删除、修改或者增加的行为

B. 故意制作、传播计算机病毒等破坏性程序的行为

C. 对计算机信息网络的相关硬件设施进行破坏或故意制造网络故障的行为

D. 非法利用各种网络设备或软件技术扫描、侦听、盗用其他单位或个人网络信息的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe02.html
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银行应对( )交易金额的一次性金融服务进行客户身份识别。

A. 单笔人民币1万元以上

B. 单笔人民币10万元以上

C. 单笔外币等值1000美元以上

D. 单笔外币等值10000美元以上

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe19.html
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假设某银行的一些数据如下:净利润5000万元,总收入100000万元,资产总额为500000万元,负债总额450000万元,则该银行股权乘数为( )。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe15.html
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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括( )事项。

A. 拒绝承兑人、拒绝付款人的签章

B. 拒绝承兑、付款的时间

C. 被拒绝承兑、付款的票据种类及其主要记载事项

D. 拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据

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著作权使用许可合同应经过版权行政管理部门登记后生效。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe2a.html
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金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权,但被投资金融机构处于以下状态之一的,可不列入并表范围( )。

A. 已关闭或已宣布破产

B. 因终止而进入清算程序

C. 受所在国外汇管制及其它突发事件的影响,资金调度受到限制的境外被投资金融机构

D. 以上都是

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