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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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多选题

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商业银行的哪些变更事项，应当经国务院银行业监督管理机构批准（）。

A、变更名称

B、变更注册资本

C、变更总行或者分支行所在地

D、变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

审计组应及时将经济责任审计报告送达被审计对象及其
所在单位，被审计对象及其所在单位自收到审计报告之日起（）内提出书面反馈意见

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审计谈话应由两名以上审计组人员在场，并形成书面记录，书面记录须经被谈话人签字确认。（）

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审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

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商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施。（）

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内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项，可以采用（）方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。

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加强营业柜员管理，严禁发生下列行为（）。

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接收境外汇入汇款的金融机构，发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所三项信息中的任何一项缺失，若境外机构属于加入FATE的国家（地区），或虽未加入但承诺严格执行FATE有关反洗钱及反恐怖融资标准的国家（地区），银行（）。

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（）

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银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

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设立农村商业银行注册资本为实缴资本，最低限额为( )万元人民币。

题目内容

(

多选题

)

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

商业银行的哪些变更事项，应当经国务院银行业监督管理机构批准（）。

A、变更名称

B、变更注册资本

C、变更总行或者分支行所在地

D、变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东

答案：ABCD

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审计组应及时将经济责任审计报告送达被审计对象及其
所在单位，被审计对象及其所在单位自收到审计报告之日起（）内提出书面反馈意见

A. 三日

B. 五日

C. 七日

D. 十日

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审计谈话应由两名以上审计组人员在场，并形成书面记录，书面记录须经被谈话人签字确认。（）

点击查看答案

审计组独立实施经济责任审计，任何组织和个人不得（）审计人员。

A. 拒绝

B. 阻碍

C. 干涉

D. 打击报复

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商业银行为客户将5000美元现钞兑换成英镑时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施。（）

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

B. 登记客户身份基本信息

C. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

D. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

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内部审计部门在组织审计中发现重大违规问题或重大风险事项等方面事项，可以采用（）方式向派出审计机构或上一级审计部门报告。

A. 审计告知单

B. 审计移送处理书

C. 专题报告

D. 审计要情专报

点击查看答案

加强营业柜员管理，严禁发生下列行为（）。

A. 复制、共用、超权限持有柜员卡、授权卡、密码、或持有非本人操作员卡和密码

B. 办理本人业务和将非工作用包带入现金区

C. 输入密码时不进行物理遮挡

D. 私自泄露、修改客户信息

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A. 可不必要求其补充缺失信息，而直接登记替代性信息

B. 应要求境外机构补充汇款人姓名或者名称

C. 应要求境外机构补充汇款人账号

D. 应要求境外机构补充汇款人住所

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。（）

点击查看答案

银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

A. 地域、行业

B. 身份、国籍

C. 交易目的

D. 交易特征

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设立农村商业银行注册资本为实缴资本，最低限额为( )万元人民币。

A. 4000万元

B. 5000万元

C. 6000万元

D. 7000万元

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