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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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个人信用报告的查询和使用必须遵循以下哪几个原则？（）

A、授权查询

B、合法使用

C、信息保密

D、定期更新

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

根据《商业银行授权授信管理暂行办法》规定，授权的有效期限为( )。

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根据商业银行法规定，对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

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逾期贷款或挤占挪用贷款，从逾期或挤占挪用之日起，按日万分之三或日万分之五计收罚息，直到清偿本息为止，遇罚息利率调整，分段计息。（）

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银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（）。

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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（）

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下列选项中，( )不属于银行核心资本。

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

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对被审计对象正在进行的违章、违规、违纪行为，（）有权作出强令制止或纠正的决定，同时报告上一级审计监督部门及本级主要负责人

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下列不属于实际控制人范畴的是（）。

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抵押登记的登记部门的登记材料，应允许（）。

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多选题

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

个人信用报告的查询和使用必须遵循以下哪几个原则？（）

A、授权查询

B、合法使用

C、信息保密

D、定期更新

答案：ABC

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根据《商业银行授权授信管理暂行办法》规定，授权的有效期限为( )。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

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根据商业银行法规定，对最大十家客户发放的贷款总额不得超过资本净额的( )。

A. 25%

B. 40%

C. 55%

D. 50%

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逾期贷款或挤占挪用贷款，从逾期或挤占挪用之日起，按日万分之三或日万分之五计收罚息，直到清偿本息为止，遇罚息利率调整，分段计息。（）

点击查看答案

银行建立配合反洗钱调查制度应当明确（）。

A. 组织管理和工作流程

B. 资料借阅流程

C. 保密规定

D. 资料保存

点击查看答案

对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容，对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。（）

点击查看答案

下列选项中，( )不属于银行核心资本。

A. 优先股

B. 未分配利润

C. 实收资本

D. 盈余公积

点击查看答案

反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

点击查看答案

对被审计对象正在进行的违章、违规、违纪行为，（）有权作出强令制止或纠正的决定，同时报告上一级审计监督部门及本级主要负责人

A. 审计人员

B. 主审人

C. 审计组组长

D. 审计部门主要负责人

点击查看答案

下列不属于实际控制人范畴的是（）。

A. 公司实际控制人

B. 未被客户披露但实际控制着金融交易过程的人

C. 未被客户披露但最终享有相关经济利益的人员

D. 公司授权的经办业务人员

点击查看答案

抵押登记的登记部门的登记材料，应允许（）。

A. 查阅

B. 抄录

C. 复印

D. 核对

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