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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单，审计工作记录单必须有（）。

A、被审计单位意见

B、被审计单位签字

C、被审计单位盖章

D、以上都对

答案：ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

下列各项中，根据企业破产法律制度的有关规定，属于破产债权的有（）。

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记过，影响期为（）

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审计工作底稿一般由审计组组长或组长授权人进行复核并签名，可以双人交叉复核。（）

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支票的出票人于2005年9月9日出票时，在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。（）

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票据贴现的贴现期限最长不得超过( )月，贴现期限为从贴现之日起到票据到期日止。

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专利权质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有的。该约定是合法有效的。（）

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根据最新《民法通则》规定，债权适用3年诉讼时效规定。（）

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银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

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个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式，核查贷款支付是否符合约定用途。（）

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客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份。（）

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多选题

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

审计工作底稿应当做到事实清楚、证据充分适当、定性依据准确、审计结论恰当。对查明的问题应作出工作记录单，审计工作记录单必须有（）。

A、被审计单位意见

B、被审计单位签字

C、被审计单位盖章

D、以上都对

答案：ABCD

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下列各项中，根据企业破产法律制度的有关规定，属于破产债权的有（）。

A. 破产宣告前成立的无财产担保的债权

B. 放弃优先受偿权利的有财产担保的债权

C. 破产宣告前对债务的罚款

D. 破产宣告时对破产企业未到期的债权

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记过，影响期为（）

A. 3个月

B. 半年

C. 一年

D. 一年半

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审计工作底稿一般由审计组组长或组长授权人进行复核并签名，可以双人交叉复核。（）

点击查看答案

支票的出票人于2005年9月9日出票时，在票面上记载“到期日为2005年9月19日“。该记载有效。（）

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票据贴现的贴现期限最长不得超过( )月，贴现期限为从贴现之日起到票据到期日止。

A. 三个

B. 六个

C. 十二个

D. 十八个

点击查看答案

专利权质押合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权转移为质权人所有的。该约定是合法有效的。（）

点击查看答案

根据最新《民法通则》规定，债权适用3年诉讼时效规定。（）

点击查看答案

银行对先前获得的客户身份资料的（）存在疑点的，应重新识别客户身份。

A. 真实性

B. 统一性

C. 有效性

D. 完整性

点击查看答案

个贷管理办法中规定贷款人应当通过以下哪几种方式，核查贷款支付是否符合约定用途。（）

A. 账户分析

B. 凭证查验

C. 现场调查

D. 电话查验

点击查看答案

客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络、ATM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份。（）

A. 实行严格的身份认证措施

B. 采取相应的技术保障手段

C. 强化内部管理程序

D. 延长对该类客户的客户身份资料更新周期

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