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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予300元以上50000元以下的经济处罚。( )。

A、提供虚假的财务会计、计划统
计等业务资料

B、妨碍审计人员正当行使公务,
故意推诿、搪塞、拖延,不按规定提供必要的报表、帐册、资料

C、应当自查未进行自查,未填写
检查问卷或在自查报告、检查问卷中提供不真实的情况

D、拒绝审计人员就有关业务问题进行调查、质询或提供不实证明

答案:BCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在( )日内向投资人披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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为满足资金需求量较大的客户贷款需求,信用社可采取授信、保证或联保、抵押、质押等多种方式组合的形式,对单一贷户发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe33.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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留用察看的考察期为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
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审计数据库原则上( )备份,异地存放。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括( )事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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对于无法核实的异议信息,征信服务中心应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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下列既有查询权,又有冻结权的机构有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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金融机构的自营贷款除按中国人民银行规定计收利息之外,不得收取其他任何费用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe37.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

被审计单位有下列情形之一的,予以通报批评,可对单位给予1万元以上20万元以下的经济处罚,对责任人给予300元以上50000元以下的经济处罚。( )。

A、提供虚假的财务会计、计划统
计等业务资料

B、妨碍审计人员正当行使公务,
故意推诿、搪塞、拖延,不按规定提供必要的报表、帐册、资料

C、应当自查未进行自查,未填写
检查问卷或在自查报告、检查问卷中提供不真实的情况

D、拒绝审计人员就有关业务问题进行调查、质询或提供不实证明

答案:BCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
理财产品存续期内所投资的非标准化债权资产发生变更或风险状况发生实质性变化的,应在( )日内向投资人披露。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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为满足资金需求量较大的客户贷款需求,信用社可采取授信、保证或联保、抵押、质押等多种方式组合的形式,对单一贷户发放贷款。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe33.html
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金融机构反洗钱工作的监督管理机关为( )。

A. 税务机关

B. 中国人民银行

C. 银行监督管理委员会

D. 公安机关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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留用察看的考察期为( )

A. 半年

B. 一年或者两年

C. 一年半

D. 至少两年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe2b.html
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审计数据库原则上( )备份,异地存放。

A. 按月

B. 按季

C. 按半年

D. 按年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe14.html
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《支付结算办法》中所称“拒绝证明“应当包括( )事项。

A. 拒绝承兑人、拒绝付款人的签章

B. 拒绝承兑、付款的时间

C. 被拒绝承兑、付款的票据种类及其主要记载事项

D. 拒绝承兑、付款的事实依据和法律依据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
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对于无法核实的异议信息,征信服务中心应当( )。

A. 在书面答复中予以说明

B. 提供更正后的信用报告

C. 按照异议申请人要求更改相关个人信用信息

D. 允许异议申请人对有关异议信息附注个人声明

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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下列既有查询权,又有冻结权的机构有( )。

A. 审计机关

B. 证券监督管理机关

C. 监察机关

D. 监狱

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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金融机构的自营贷款除按中国人民银行规定计收利息之外,不得收取其他任何费用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe37.html
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