APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。

A、信息科技治理

B、信息科技风险管理

C、信息安全

D、信息系统开发

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
点击查看题目
个人网银网上还贷目前支持( )状态的账户还款
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe01.html
点击查看题目
以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施,说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe14.html
点击查看题目
客户先前提交的身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
点击查看题目
在开展经济责任审计时,被审计人员及其所在单位应当对所提供资料的真实性、完整性负责,并作出承诺。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe23.html
点击查看题目
《金融机构反洗钱监督管理办法》(试行)中规定( )负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe04.html
点击查看题目
个人网银可支持( )等卡种上挂。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
点击查看题目
持票人可以对票据债务人中的( )行使追索权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe21.html
点击查看题目
已经加入支付结算系统的金融机构,出现下列情况之一,将被强制退出支付结算系统( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
点击查看题目
审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
手机预览
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

信息科技审计主要是对( )等方面进行审计。

A、信息科技治理

B、信息科技风险管理

C、信息安全

D、信息系统开发

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe25.html
点击查看答案
个人网银网上还贷目前支持( )状态的账户还款

A. 挂失

B. 部冻

C. 借冻

D. 全止

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe01.html
点击查看答案
以下关于客户身份资料与交易记录保存的具体措施,说法错误的是( )。

A. 银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存

B. 应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批

C. 纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度,做到防霉、防蛀、防火

D. 反洗钱档案不允许对外调阅

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe14.html
点击查看答案
客户先前提交的身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应当( )。

A. 继续为客户办理业务

B. 中止为客户办理业务

C. 有权更新资料

D. 有权上报交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
点击查看答案
在开展经济责任审计时,被审计人员及其所在单位应当对所提供资料的真实性、完整性负责,并作出承诺。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe23.html
点击查看答案
《金融机构反洗钱监督管理办法》(试行)中规定( )负责明确和调整反洗钱监管分工,制定金融机构反洗钱信息报告制度及反洗钱监管档案管理办法,规范反洗钱监管方法、措施和程序。

A. 中国人民银行总行

B. 金融机构总部

C. 独立承担法律责任的金融机构及其分支机构

D. 中国人民银行分支机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe04.html
点击查看答案
个人网银可支持( )等卡种上挂。

A. 借记卡

B. 贷记卡普卡

C. 公务卡

D. 小额贷款卡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c958-c0f9-29e3bb5dbe1c.html
点击查看答案
持票人可以对票据债务人中的( )行使追索权。

A. 一人

B. 数人

C. 全部

D. 以上都是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe21.html
点击查看答案
已经加入支付结算系统的金融机构,出现下列情况之一,将被强制退出支付结算系统( )。

A. 提供虚假申请材料,采取欺骗手段加入支付结算系统的

B. 违反支付结算纪律造成较恶劣影响的

C. 存在其他重大支付结算风险隐患,短期无法化解的

D. 录入、复核人员混岗操作,已整改的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0e.html
点击查看答案
审计部门应定期开展信息科技外包风险管理内部审计工作,至少每( )年对重要的外包服务活动进行一次全面审计。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载