APP下载
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
搜索
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
开展外包服务项目前,须与外包商签订科技信息外包服务合同,包括但不限于( )。

A、外包服务合同

B、工作任务书(SOW)

C、外包服务水平协议

D、保密协议

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
关于个人定期存单质押贷款,下列说法错误的是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
点击查看题目
审计组对提出的审计报告的真实性、完整性和客观性负责,并对审计事实确认书记录的重大问题不予反映或者不如实反映、审计报告反映的问题严重失实的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2f.html
点击查看题目
鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形,以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
点击查看题目
被审计对象在收到审计报告(征求意见稿)后,应在( )内向审计组提出书面反馈意见,逾期不反馈视为无异议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe02.html
点击查看题目
办理支付结算业务遵循的原则是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
点击查看题目
商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe19.html
点击查看题目
一次性金融服务识别要点包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe15.html
点击查看题目
根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe14.html
点击查看题目
银企对账是农村合作金融机构实施有效“发现性控制“的重要措施,也是加强内部控制、防范经济案件发生的重要手段。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看题目
《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定,合作金融机构申请开办信贷资产转让业务,必要条件之一是实行贷款五级分类制度,且不良贷款比例低于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看题目
首页
>
资格职称
>
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
题目内容
(
多选题
)
手机预览
鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

开展外包服务项目前,须与外包商签订科技信息外包服务合同,包括但不限于( )。

A、外包服务合同

B、工作任务书(SOW)

C、外包服务水平协议

D、保密协议

答案:ABCD

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
关于个人定期存单质押贷款,下列说法错误的是:( )

A. 存本取息定期存单在质押时,停止取息

B. 用于质押的存单,必须转为凭密码支取

C. 质押存单存期内按正常存款利率计息

D. 挂失后补办的存单仍应作为质物

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe1f.html
点击查看答案
审计组对提出的审计报告的真实性、完整性和客观性负责,并对审计事实确认书记录的重大问题不予反映或者不如实反映、审计报告反映的问题严重失实的行为承担责任。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe2f.html
点击查看答案
鉴于代理交易在现实中的合理性,金融机构可将关注点集中于一些风险较高的特定情形,以下情形中不属代理交易中洗钱风险较高的是( )。

A. 客户信息显示紧急联系人为同一人或多个客户预留电话为同一号码

B. 对公客户批量代理开立多张借记卡,且经柜面电话确认为代发资所用

C. 客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

D. 同一代办人同时或短期内分多次代理多个账户开立

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
点击查看答案
被审计对象在收到审计报告(征求意见稿)后,应在( )内向审计组提出书面反馈意见,逾期不反馈视为无异议。

A. 三个工作日

B. 五个工作日

C. 七个工作日

D. 十个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe02.html
点击查看答案
办理支付结算业务遵循的原则是( )。

A. 恪守信用、履约付款

B. 谁的钱进谁的账,由谁支配

C. 银行不垫款

D. 收妥抵用

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
点击查看答案
商业银行对同业单一客户或集团客户的风险暴露不得超过一级资本净额的( )。

A. 0.15

B. 0.2

C. 0.25

D. 0.5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe19.html
点击查看答案
一次性金融服务识别要点包括( )。

A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

C. 登记客户身份基本信息

D. 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe15.html
点击查看答案
根据支付结算法律制度的规定,下列票据中,允许个人使用的有( )

A. 支票

B. 银行承兑汇票

C. 银行本票

D. 银行汇票

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe14.html
点击查看答案
银企对账是农村合作金融机构实施有效“发现性控制“的重要措施,也是加强内部控制、防范经济案件发生的重要手段。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe05.html
点击查看答案
《合作金融机构行政许可事项实施办法》规定,合作金融机构申请开办信贷资产转让业务,必要条件之一是实行贷款五级分类制度,且不良贷款比例低于( )。

A. 0.08

B. 0.1

C. 0.15

D. 0.2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8280-c0f9-29e3bb5dbe11.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载