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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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未按规定组织领导案件查办工作，有下列情形之一，给予记大过至开除处分：（ ）

A、（一）发现重大线索，不及时采取措施或者采取措施不力，致使作案嫌疑人逃匿的

B、（二）查办案件措施不力，未能有效控制资金转移或者及时收回资金，使风险、损失扩大的

C、（三）未能保守办案秘密，使案件影响扩大，严重损害机构声誉的

D、(四）以上全不是

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe1d.html
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存款人开立的临时存款账户都需实行核准制度。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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贷款合同的制定原则有（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（ ）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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对生产机以及内网上的计算机，可以与国际互联网互通，这样工作比较方便。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe04.html
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受到治安管理条列处罚的人员，五年内不得从事网络安全管理和网络关键运营岗位的工作。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（ ）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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信贷资金不得用于财政支出。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe39.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

未按规定组织领导案件查办工作，有下列情形之一，给予记大过至开除处分：（ ）

A、（一）发现重大线索，不及时采取措施或者采取措施不力，致使作案嫌疑人逃匿的

B、（二）查办案件措施不力，未能有效控制资金转移或者及时收回资金，使风险、损失扩大的

C、（三）未能保守办案秘密，使案件影响扩大，严重损害机构声誉的

D、(四）以上全不是

答案：ABC

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。（ ）
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存款人开立的临时存款账户都需实行核准制度。（ ）
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客户身份识别和可疑交易分析是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe16.html
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关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是（ ）。

A. 培训对象应包括高级管理层

B. 只有反洗钱操作人员才应接受培训，高级管理层不接触具体业务不需要培训。

C. 反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训

D. 培训的对象应包含银行的全体工作人员

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贷款合同的制定原则有（ ）

A. 不冲突原则

B. 适宜相容原则

C. 维权原则

D. 完善性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-cd40-c0f9-29e3bb5dbe18.html
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贷款人应将固定资产贷款纳入对借款人及借款人所在集团客户的统一授信额度管理，并按（ ）等维度建立固定资产贷款的风险限额管理制度。

A. 区域

B. 盈利能力

C. 行业

D. 贷款品种

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对生产机以及内网上的计算机，可以与国际互联网互通，这样工作比较方便。（ ）
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受到治安管理条列处罚的人员，五年内不得从事网络安全管理和网络关键运营岗位的工作。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1a10-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的（ ）等各类因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类。

A. 地域、行业

B. 身份、国籍

C. 交易目的

D. 交易特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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信贷资金不得用于财政支出。（ ）
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