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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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违反安全标准管理的，有下列情形之一，给予警告或者记过处分；情节较严重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（ ）

A、新建（改建）的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行（自助设备）、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的

B、购置的安防设施设备和其他涉及安全的物品不符合安全标准和规定的

C、单位主要领导负责

答案：AB

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
多个债权人执行同一债务人财产的，原则上由哪家法院执行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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银行提供保管箱业务时，仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe21.html
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高额度贷记金卡申领对象需年满（ ），具有完全民事行为能力的自然人。
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违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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银行为个人开户时，应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息，如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的，应考虑拒绝为该客户办理业务。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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（ ）对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。
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企业法人在资不抵债、不能按期还本付息情况下，债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。（ ）
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行社应至少（ ）排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在3个月内暂停其业务，逐步清理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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贷款合同制定时需遵守的维权原则，即贷款合同要在法律框架内充分维护银行业金融机构和借款人的合法权益。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

违反安全标准管理的，有下列情形之一，给予警告或者记过处分；情节较严重的，给予记大过或者降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。（ ）

A、新建（改建）的办公大楼、营业场所、业务库、自助银行（自助设备）、监控中心、计算机房以及其他涉及安全的重要场所和部位不符合安全标准的

B、购置的安防设施设备和其他涉及安全的物品不符合安全标准和规定的

C、单位主要领导负责

答案：AB

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
多个债权人执行同一债务人财产的，原则上由哪家法院执行( )。

A. 债务人所在地法院

B. 债权人所在地法院

C. 财产所在地法院

D. 首查封法院

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7e98-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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银行提供保管箱业务时，仅需了解保管箱名义使用人的身份即可。（ ）
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高额度贷记金卡申领对象需年满（ ），具有完全民事行为能力的自然人。

A. 18周岁

B. 20周岁

C. 25周岁

D. 30周岁

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-7ab0-c0f9-29e3bb5dbe26.html
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违反监控管理规定，致使监控中心功能失效或者未按操作规定要求使用、保管监控设备、记录、图像资料等的。（ ）

A. 给予警告或者记过处分

B. 情节较严重的，给予记大过或者降级处分

C. 情节严重的，给予撤职至开除处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d510-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0a.html
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银行为个人开户时，应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息，如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的，应考虑拒绝为该客户办理业务。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe22.html
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（ ）对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

A. 中国人民银行及其分支机构

B. 中国反洗钱监测分析中心

C. 公安机关

D. 中国银行业监督管理委员会

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe1e.html
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企业法人在资不抵债、不能按期还本付息情况下，债权人或债务人可以向人民法院申请宣告破产还债。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe29.html
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行社应至少（ ）排查企业是否属于严重违法企业，情况属实的，应当在3个月内暂停其业务，逐步清理。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-76c8-c0f9-29e3bb5dbe07.html
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贷款合同制定时需遵守的维权原则，即贷款合同要在法律框架内充分维护银行业金融机构和借款人的合法权益。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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