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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

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判断题

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没有字号的个体工商户开立的银行结算账户，其预留签章中公章或财务专用章就是营业执照上载明的经营者的签字或盖章。（）

答案：B

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。

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银行为个人开户时，应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息，如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的，应考虑拒绝为该客户办理业务。（）

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与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。（）

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下列关于内外网邮件系统说法正确的有（）。

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在审计取证过程中，对发现的重大违规违纪问题，应及时向审计组长汇报，并由审计组长向派出机构内部审计部门负责人报告。（）

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任何单位和个人购买商业银行股份总额( )以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

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如果债务人的财产已向债权人设定抵押，债权人在处置抵押财产时有权提前解除租赁合同。（）

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

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工作人员因赌博、吸毒、贩毒、卖淫、嫖娼受到行政处罚、刑事处罚的，给予（）处分。

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网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存，并做好记录，保存时间为（）。

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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

没有字号的个体工商户开立的银行结算账户，其预留签章中公章或财务专用章就是营业执照上载明的经营者的签字或盖章。（）

答案：B

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各行社应与外审机构和人员签订保密协议。保密协议应明确保密内容、双方权利义务、保密措施、责任追究等内容。

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银行为个人开户时，应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息，如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的，应考虑拒绝为该客户办理业务。（）

点击查看答案

与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。（）

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下列关于内外网邮件系统说法正确的有（）。

A. 严禁使用未进行内容审计的信息内外网邮件系统

B. 严禁用户使用默认口令作为邮箱密码

C. 严禁内外网邮件系统开启自动转发功能

D. 严禁用户使用互联网邮箱处理公司办公业务

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在审计取证过程中，对发现的重大违规违纪问题，应及时向审计组长汇报，并由审计组长向派出机构内部审计部门负责人报告。（）

点击查看答案

任何单位和个人购买商业银行股份总额( )以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。

A. 5%

B. 0.08

C. 0.1

D. 0.12

点击查看答案

如果债务人的财产已向债权人设定抵押，债权人在处置抵押财产时有权提前解除租赁合同。（）

点击查看答案

反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。（）

点击查看答案

工作人员因赌博、吸毒、贩毒、卖淫、嫖娼受到行政处罚、刑事处罚的，给予（）处分。

A. 警告

B. 记过

C. 留用考察

D. 开除

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网络设备配置信息和运行日志的离机备份需按年刻录光盘进行保存，并做好记录，保存时间为（）。

A. 一年

B. 三年

C. 五年

D. 永久

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