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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
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判断题
)
人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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与纸质商业汇票相比,电子商业汇票具有的特点包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c188-c0f9-29e3bb5dbe24.html
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如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe12.html
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审计分析模型( )运行一次,根据审计项目可随时运行审计模型,查询模型根据需求随时运行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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某商业银行发放的下列贷款,哪些应计入不良贷款( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-d128-c0f9-29e3bb5dbe09.html
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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe10.html
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贷款合同制定时需遵守的维权原则,即贷款合同要在法律框架内充分维护银行业金融机构和借款人的合法权益。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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金融机构应鼓励电子商业承兑汇票的出票人、承兑人进行信用评级,充分利用电票系统的评级信息登记功能,提高票据信用保障,并严格遵守( )的结算原则,及时足额兑付到期电子商业承兑汇票。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ab64-c570-c0f9-29e3bb5dbe01.html
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题目内容
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判断题
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鄞州银行201911合规考试题库模拟卷

人民币银行结算账户资料、与客户间各类会计业务相关的协议,在信用社(合作银行)与客户的存款关系或协议中止前,应永久保存。( )

答案:A

鄞州银行201911合规考试题库模拟卷
相关题目
验资通过后,验资社可以凭企业提供的营业执照原件及复印件,将验资资金转(划)入原出资账户。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe0d.html
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与纸质商业汇票相比,电子商业汇票具有的特点包括( )。

A. 以数据电文形式代替实物票据

B. 以电子签章取代实物签章

C. 以网络传输代替人工传递

D. 以计算机录入代替手工书写

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如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-0e58-c0f9-29e3bb5dbe23.html
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清算账户余额日间允许低于下限或发生透支,日终不允许低于下限或发生透支。( )
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审计分析模型( )运行一次,根据审计项目可随时运行审计模型,查询模型根据需求随时运行。

A. 一个月

B. 三个月

C. 每半年

D. 每一年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-aacf-8668-c0f9-29e3bb5dbe13.html
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某商业银行发放的下列贷款,哪些应计入不良贷款( )。

A. 甲公司的一笔流动资金贷款于本周到期,现银行同意其延展还款期1个月

B. 乙公司的一笔房地产项目贷款于2005年6月到期,2004年7月该项目因资金短缺而停建

C. 丙公司的一笔委托贷款于2005年9月到期,2004年7月该公司已进入破产清算程序

D. 丁公司的一笔拖欠多年的固定资产贷款,现已按规定以呆账准备金予以冲销

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反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。( )
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贷款合同制定时需遵守的维权原则,即贷款合同要在法律框架内充分维护银行业金融机构和借款人的合法权益。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1628-c0f9-29e3bb5dbe08.html
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金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005ef1f-ac15-1240-c0f9-29e3bb5dbe0b.html
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金融机构应鼓励电子商业承兑汇票的出票人、承兑人进行信用评级,充分利用电票系统的评级信息登记功能,提高票据信用保障,并严格遵守( )的结算原则,及时足额兑付到期电子商业承兑汇票。

A. 恪守信用

B. 履约付款

C. 账实相符

D. 账折核对

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